Стаття 8. Заснування акціонерного товариства

1. Засновниками акціонерного товариства визнаються держава в особі органу, уповноваженого управляти державним майном, територіальна громада в особі органу, уповноваженого управляти комунальним майном, а також фізичні та/або юридичні особи, що прийняли рішення про його заснування.

2. Засновниками акціонерного товариства можуть бути одна, дві чи більше осіб.

3. Засновниками укладається засновницький договір, у якому визначається порядок провадження спільної діяльності щодо утворення акціонерного товариства, кількість, тип і клас акцій, що підлягають придбанню кожним засновником, номінальна вартість і вартість придбання цих акцій, строк і форма оплати вартості акцій, строк дії договору.

Засновницький договір не є установчим документом товариства і діє до моменту повної оплати засновниками вартості акцій.

Якщо товариство утворюється за участю фізичних осіб, договір підлягає нотаріальному посвідченню.
У разі заснування товариства однією особою засновницький договір не укладається.

4. У разі заснування акціонерного товариства його акції підлягають розміщенню виключно серед його засновників шляхом приватного розміщення. Публічне розміщення акцій товариства може здійснюватися після отримання свідоцтва про реєстрацію першого випуску акцій.

Стаття 7. Визначення ринкової вартості майна

1. Ринкова вартість майна у разі його оцінки відповідно до цього Закону, інших актів законодавства або статуту акціонерного товариства визначається на засадах незалежної оцінки, проведеної відповідно до законодавства про оцінку майна, майнових прав та професійну оціночну діяльність.

Рішення про залучення суб’єкта оціночної діяльності — суб’єкта господарювання приймається наглядовою радою товариства (у процесі створення — установчими зборами).

2. Ринкова вартість емісійних цінних паперів акціонерного товариства визначається:
1) для емісійних цінних паперів, які не перебувають в обігу на фондових біржах, — як вартість цінних паперів, визначена відповідно до законодавства про оцінку майна, майнових прав та професійну оціночну діяльність;

2) для емісійних цінних паперів, що перебувають в обігу на фондових
біржах, — як середня ціна, за якою укладалися договори купівлі-продажу зазначених цінних паперів на фондових біржах за останні шість місяців за умови, що:

кількість договорів становить не менш як 100;

загальний обсяг виконаних договорів становить не менш як 10 мільйонів гривень;

кількість осіб, з якими було укладено та виконано договори, становить не менш як 10;

кількість днів, протягом яких укладалися договори, становить не менш як 30.

3. Наглядова рада акціонерного товариства (у процесі створення товариства — установчі збори) затверджує ринкову вартість майна (цінних паперів).

Стаття 6. Порядок відчуження акцій товариства

1. Акціонери публічного акціонерного товариства можуть відчужувати належні їм акції без згоди інших акціонерів та товариства.

2. Статутом приватного акціонерного товариства може бути передбачено переважне право його акціонерів на придбання акцій цього товариства, що пропонуються їх власником до продажу третій особі. Порядок реалізації такого переважного права встановлюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Зазначене переважне право акціонерів приватного товариства не поширюється на випадки переходу права власності на цінні папери цього товариства в результаті їх спадкування чи правонаступництва.

Стаття 5. Типи акціонерних товариств

1. Акціонерні товариства за типом поділяються на публічні акціонерні товариства та приватні акціонерні товариства.

2. Публічне акціонерне товариство може здійснювати публічне та приватне розміщення акцій.

Приватне товариство може здійснювати тільки приватне розміщення акцій. У разі прийняття загальними зборами приватного акціонерного товариства рішення про здійснення публічного розміщення акцій до статуту товариства вносяться відповідні зміни, у тому числі про зміну типу товариства — з приватного на публічне.

Зміна типу товариства з приватного на публічне або з публічного на приватне не є його перетворенням.

Стаття 4. Акціонери товариства

1. Акціонерами товариства визнаються фізичні і юридичні особи, а також держава в особі органу, уповноваженого управляти державним майном, які є власниками акцій товариства.
Акціонерне товариство не може мати єдиним учасником інше підприємницьке товариство, учасником якого є одна особа.

2. Статутом або іншими документами визначаються лише ті обов’язки акціонерів, які передбачені законом.

Стаття 3. Правовий статус акціонерного товариства

1. Акціонерне товариство — це господарське товариство, статутний капітал якого поділено на визначену кількість акцій однакової номінальної вартості.

2. Акціонерне товариство не відповідає за зобов’язаннями акціонерів. До товариства та його органів не можуть застосовуватися будь-які санкції, що обмежують їх права, у разі вчинення акціонерами протиправних дій.
Акціонери не відповідають за зобов’язаннями товариства і несуть ризик збитків, пов’язаних з діяльністю товариства, тільки в межах належних їм акцій. До акціонерів не можуть застосовуватися будь-які санкції, що обмежують їх права, у разі вчинення протиправних дій товариством або іншими акціонерами.
Акціонери, які не повністю оплатили акції, у випадках, визначених статутом товариства, відповідають за зобов’язаннями товариства у межах неоплаченої частини вартості належних їм акцій.

Афілійовані особи товариства несуть відповідальність за порушення законодавства про захист економічної конкуренції у випадках і порядку, встановлених законом.

3. Акціонерне товариство може бути утворене шляхом заснування або злиття, поділу, виділення чи перетворення існуючої юридичної особи у товариство.
Товариство утворюється без обмеження строку функціонування, якщо інше не встановлено його статутом.

Товариство вважається утвореним і набуває прав юридичної особи з моменту його державної реєстрації в установленому законодавством порядку.

4. Повне найменування акціонерного товариства українською мовою повинне містити назву його типу (публічне чи приватне) і організаційно-правової форми (акціонерне товариство).
Товариство може мати скорочене найменування українською мовою, а також повне та скорочене найменування іноземною мовою.

Стаття 2. Визначення термінів

1. У цьому Законі наведені нижче терміни вживаються в такому значенні:

1) афілійовані одна щодо іншої особи (далі — афілійовані особи):
юридичні особи, у разі коли одна з них здійснює контроль над іншою чи обидві перебувають під контролем третьої особи;
члени сім’ї фізичної особи — чоловік (дружина), а також батьки (усиновителі), опікуни (піклувальники), брати, сестри, діти та їх чоловіки (дружини), що провадять спільно господарську діяльність;

фізична особа та члени її сім’ї, що провадять спільно господарську діяльність, і юридична особа, якщо ця фізична особа та/або члени її сім’ї здійснюють контроль над юридичною особою;

2) викуп акцій — придбання акціонерним товариством за плату розміщених ним акцій;

3) голосуюча акція — акція, власнику якої надається право голосу на загальних зборах акціонерів (далі — загальні збори) для вирішення питань, передбачених законом та статутом акціонерного товариства;

4) значний правочин — правочин або кілька взаємопов’язаних правочинів (крім правочинів з розміщення товариством власних акцій), учинених акціонерним товариством, якщо ринкова вартість майна (послуг, робіт), що є його предметом, становить 10 і більше відсотків вартості активів за даними останньої річної фінансової звітності товариства;

5) значний пакет акцій — пакет із 50 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства;

6) контроль — вирішальний вплив на господарську діяльність суб’єкта господарювання, який здійснюється, зокрема, шляхом реалізації права володіння або користування всіма активами чи їх значною частиною, права вирішального впливу на формування складу, результати голосування та прийняття рішення органами управління суб’єкта господарювання, а також вчинення правочинів, які надають можливість визначати умови господарської діяльності, давати обов’язкові до виконання вказівки або виконувати функції органу управління суб’єкта господарювання;

7) корпоративні права — сукупність майнових і немайнових прав акціонера — власника акцій товариства, які випливають з права власності на акції, що включають в себе право на участь в управлінні акціонерним товариством, отримання дивідендів, а також інші права, передбачені законом або статутом;

8) кумулятивне голосування — голосування під час обрання органів товариства, коли загальна кількість голосів акціонера помножується на кількість членів органу акціонерного товариства, що обираються, а акціонер має право віддати всі підраховані таким чином голоси за одного кандидата або розподілити їх між кількома кандидатами;

9) ліквідаційна вартість привілейованої акції певного класу — сума коштів, яку отримує власник такої акції під час ліквідації акціонерного товариства;

10) обов’язковий викуп акцій — обов’язкове придбання акціонерним товариством за плату та на вимогу акціонера розміщених ним акцій;

11) особи, що діють спільно, — фізичні та/або юридичні особи, які діють на підставі правочину між ними і погоджують свої дії для досягнення спільної мети;

12) офіційний друкований орган — одне з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

13) посадові особи органів акціонерного товариства — голова та члени наглядової ради, виконавчого органу, ревізійної комісії акціонерного товариства, а також голова та члени іншого органу товариства, якщо утворення такого органу передбачено статутом товариства;

14) пропорційний викуп акцій — придбання акціонерним товариством розміщених ним акцій пропорційно кількості акцій певного типу та/або класу, запропонованих кожним акціонером до продажу;

15) проста більшість голосів — понад 50 відсотків голосів акціонерів, що брали участь у загальних зборах;

16) розміщені цінні папери — цінні папери акціонерного товариства, які відчужено ним на користь інших осіб;

17) статутний капітал — капітал акціонерного товариства, який утворюється із суми внесків акціонерів у результаті придбання ними акцій;

18) члени виконавчого органу — члени колегіального виконавчого органу або особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу товариства.

Стаття 1. Сфера застосування Закону

1. Цей Закон визначає порядок утворення, діяльності, припинення акціонерних товариств, їх правий статус, права та обов’язки акціонерів.

2. Особливості правового статусу, утворення, діяльності, припинення акціонерних товариств, що провадять діяльність на ринках фінансових послуг, а також державних акціонерних товариств, визначаються законами.

3. Особливості утворення акціонерних товариств у процесі приватизації та корпоратизації, їх правового статусу та діяльності у період до виконання плану приватизації (розміщення акцій) визначаються законодавством про приватизацію та корпоратизацію.
Управління акціонерними товариствами, у статутних фондах яких є корпоративні права держави, здійснюється з урахуванням особливостей, визначених Законом України “Про управління об’єктами державної власності”.

4. Утворення, припинення акціонерного товариства, одержання у власність або в управління акцій та набуття іншим чином права контролю над товариством проводиться з дотриманням законодавства про захист економічної конкуренції.

Історія ПФТС

*** 1995 рік

* жовтень - перша зустріч ініціативної групи по створенню Асоціації торговців цінними паперами і торгової електронної мережі "Позабіржова Фондова Торгова Система".

*** 1996 рік

* липень - перші торги на ПФТС.
* на кінець 1996 р. членство в Асоціації "ПФТС" придбали 64 компанії і банка.

*** 1997 рік

* лютий - Прийняті "Правила складання рейтингів емітентів і торговців цінними паперами в ПФТС".
* червень - ДП "Технічний центр "ПФТС“" одержав від Державної комісії по цінних паперах і фондовому ринку України Ліцензію торгово-інформаційної системи G 1.
* липень - Перший емітент подає заявку на внесення його акцій в лістинг ПФТС.
* вересень - в лістингу 1 рівня ПФТС включені перші шість емітентів.
* жовтень - початий щоденний розрахунок індексу ПФТС на основі средневзвешенной ціни простих акцій підприємств, які мають найбільші показники ліквідності. Індекс ПФТС - єдиний український фондовий індекс, який визнають міжнародні фінансові організації.
* жовтень - Асоціація "ПФТС" одержує статус "Саморегульованої організації".
* грудень - Фонд Державного майна України вперше продав через ПФТС державний пакет акцій.
* на кінець 1997 р. об'єми торгів ПФТС склали 354,91 млн. грн., індекс ПФТС складав 79,74 пунктів. Асоціація "ПФТС" налічувала 193 компанії і банку.

*** 1998 рік

* лютий - в ПФТС введений інститут маркет-мейкеров. Маркет-мейкер: учасник торгів, який має особливий статус відповідно "Торговим правилам ПФТС".
* вересень - Затверджено нову назву Асоціації - "Перша Фондова Торгова Система".
* на кінець 1998 р. об'єми торгів ПФТС склали 338,54 млн. грн., індекс ПФТС складав 21,56 пунктів. Асоціація "ПФТС" налічувала 294 компанії і банку.

*** 2000 рік

* травень - вперше в торговій системі ПФТС проводиться первинне розміщення емісії акцій.
* на кінець 2000 р. об'єми торгів ПФТС склали 1,463 млрд грн., індекс ПФТС складав 55,53 пунктів. Асоціація "ПФТС" налічувала 197 компаній і банків.

*** 2001 рік

* на кінець 2001 р. об'єми торгів ПФТС склали 6,29 млрд грн., індекс ПФТС складав 42,65 пунктів.

*** 2002 рік

* Листопад - в лістинг ПФТС включені акції ВАТ "Укртелеком" - найбільшого українського національного оператора електрозв'язку. За підсумками 2002 року "Укртелеком" зайняв перше місце в Списку двадцяти найбільших за капіталізацією емітентів, цінні папери яких обертаються на ПФТС.


*** 2004 рік

* Січень - змінилися правила розрахунку індексу ПФТС. Тепер використовується средневзвешенная ціна по операціях, поміщених впродовж торгової сесії, і не враховуються пакети акцій, які знаходяться в державній власності. Індекс став відображати динаміку цін акцій підприємств "індексної корзини", які знаходяться у вільному обігу на ринку. Підвищився вплив на індекс цінних паперів підприємств, приватизація яких завершена.
* Березень - ПФТС почала торгівлю державними облігаціями, емітованими для погашення боргу держави по відшкодуванню податку на додану вартість. Поява на ринку ПДВ-облігацій стала основною подією боргового ринку України в 2004 році.
* Квітень - підвищені вимоги до акцій в лістингу ПФТС: ринкова капіталізація акцій не повинна бути меншою 200 млн. грн., 10 млн. грн. і 0,5 млн. грн. для лістингу першого, другого і третього рівнів відповідно.
* на кінець 2004 р. чисельність членів ПФТС склала 149 інвестиційних компаній і банків.

*** 2005 рік

* Липень - створено ВАТ "Фондова біржа ПФТС".
* Серпень - при розрахунку індексу ПФТС враховуються лише ті акції, які знаходяться у вільному обігу на фондовому ринку (не враховуються акції, які знаходяться у власності держави, емітента, стратегічних інвесторів, менеджменту і трудового колективу, а також в перехресному володінні).
* Серпень - підвищені вимоги до лістингу цінних паперів на ПФТС: розмір горизонтального спреда, мінімальний і максимальний лоти, мінімальний середньомісячний об'єм операцій, кількість укладених операцій і ін.
* Жовтень - ПФТС стала першим організатором торгівлі на фондовому ринку України, який встановив корреспонденсткие відносини зі Всесвітньою федерацією бірж.
* на кінець 2005 р. чисельність членів ПФТС склала 187 інвестиційних компаній і банків.

*** 2006 рік

* Червень - рішенням загальних зборів ПФТС, ДП "Технічний центр ПФТС" перейменоване в ДП "Фондова біржа ПФТС"
* Липень - для підвищення ліквідності ринку встановлені вимоги до розміру вертикального спреда, в рамках якого допустимо укладати угоди, встановлені розміри максимальних і мінімальних лотів
* Серпень - "індексна корзина" індексу ПФТС разширена за рахунок ВАТ "Полтавський ГОК" і ВАТ "Сумське машинобудівне НВО ім. Фрунзе".
* Серпень - підписаний договір про трансляцію торгів ПФТС на терміналах Bloomberg.
* на кінець 2006 р. об'єми торгів ПФТС склали 27,62 млрд грн., індекс ПФТС складав 498,86 пунктів, чисельність членів ПФТС склала 214 інвестиційних компаній і банків.

*** 2007 рік

* Серпень - індекс ПФТС досяг відмітки 1000.

*** 2008 рік

* Лютий - індекс ПФТС розширив свою "індексну корзину" підприємствами ВАТ "Авдєєвській коксохімічний завод" і ВАТ "Єнакіївський металургійний завод".
* Квітень - на загальних зборах членів Асоціації ПФТС ухвалено рішення про реорганізацію в третьому кварталі 2008 роки дочірнього підприємства "Фондова біржа ПФТС" у відкрите акціонерне суспільство "Фондова біржа ПФТС". 100 % акцій належатиме Асоціації ПФТС.
* Травень - індексний комітет ПФТС тимчасово виключив акцій ВАТ "Інтерпайп Ніжнеднепровській трубний завод" з складу "індексної корзини" індексу ПФТС. Дане рішення комітету діє до моменту реєстрації додаткового випуску акцій підприємства Державною комісією по цінних паперах і фондовому ринку України.

Глава VIII. Порядок розв'язання спорів між членами фондової Біржі та іншими особами

Глава VIII. Порядок розв'язання спорів між членами фондової Біржі та
іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах
згідно із законодавством. Порядок накладення санкцій за порушення
правил фондової Біржі

Відповідно до п.2 розділу 2 Положення про функціонування фондових бірж,
затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року N 1542, порядок
розв'язання спорів між членами фондової Біржі та іншими особами, які
мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством, а
також порядок накладення санкцій за порушення правил фондової Біржі,
викладено в окремому документі Біржі, який, є невід’ємною частиною цих
Правил та подається на реєстрацію до ДКЦПФР окремо.

Розділ 17. Форс-мажорні обставини

17.1. Форс - мажорні застереження
17.1.1. Сторони угоди не відповідають за жодні затримки у виконанні чи за
невиконання своїх зобов’язань за цими Правилами чи договорами,
якщо затримка чи невиконання були спричинені обставинами чи
причинами поза контролем сторін, включаючи, але не обмежуючись,
такими: війна (включно з громадянською війною), масові
безпорядки, диверсія, ембарго, пожежі, паводки чи інші природні
катастрофи, вибухи, дії чи бездіяльність українського чи інших
урядів, страйки; будь-які з таких обставин вважатимуться
непереборною силою (форс-мажором).
17.1.2. Сторона, що підпала під дію непереборної сили, повинна негайно
після того, як довідалася про дію непереборної сили, повідомити про
це письмово іншу сторону, якщо ця непереборна сила не дає змоги
першій стороні вчасно виконати свої зобов’язання за цими
Правилами чи договором.
17.1.3. Непереборна сила, яка спричинила затримку виконання на 30 чи
більше днів, дає будь-якій стороні право розірвати будь-яку угоду,
укладену відповідно до вимог цих Правил, без сплати неустойки.
Угода, розірвана таким чином, вважається розірваною в час передачі
іншій стороні повідомлення про непереборну силу.
17.1.4. Якщо угода розривається через дію непереборної сили, сторони
повинні повернути всі документи і платежі одне одному протягом
трьох (3) робочих днів після доставки повідомлення про розірвання
угоди будь-якою стороною (двостороння реституція).
17.1.5. Збитки, спричинені розірванням угоди під дією непереборної сили,
покладються на сторону, яка ці збитки зазнала.
17.1.6. Сторони не відповідають одна перед одною за будь-які збитки,
втрати чи інші видатки, спричинені дією непереборної сили.

Розділ 16. Розкриття інформації про діяльність фондової Біржі та її оприлюднення, котирування цінних паперів та оприлюднення їх біржового курсу

16.1. Вся інформація, що пов’язана з ходом та результатами торгів на Біржі,
є власністю Біржі. Біржа залишає за собою право продавати
інформаційним агентствам, засобам масової інформації чи іншим
способом поширювати інформацію про торги.
16.2. Дії Біржі щодо оприлюднення інформації спрямовані на захист
інтересів членів Біржі та інших учасників фондового ринку,
забезпечення рівних умов щодо отримання інформації про угоди з
цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, які
допущені до торгів на Біржі.
16.3. Доступ до інформації здійснюється в такому порядку :
- вільний доступ (доступ до оприлюдненої інформації);
- доступ на договірних засадах;
- доступ уповноважених державних органів, в тому числі державного
представника.
16.4. Оприлюдненню підлягає наступна інформація :
- біржовий список, біржовий реєстр;
- список членів Біржі;
- курс цінних паперів щодо кожного емітента окремо;
- основні параметри цінних паперів, що включені до Біржового списку
(назва емітента, вид цінного паперу, номінальна вартість, кількість,
рівень лістингу, тощо);
- інформація про діяльність емітентів, цінні папери яких допущені до
торгівлі, яка оприлюднюється емітентами за договорами про підтримання
лістингу;
- інформація стосовно умов продажу цінних паперів на Біржі (правила
торгів, тощо);
- узагальнені дані про результати торгів (загальні обсяги торгів, кількість
цінних паперів та ціна останньої укладеної угоди);
- показники, що відображають динаміку ринку (капіталізація, індекс, зміни
рівня цін на цінні папери, загальні обсяги щодо пропозиції та попиту на
цінні папери, спреди, тощо);
- рейтинги.
16.5. Інформація, що вказана в п.16.4 розкривається таким чином:
- через засоби Біржі;
- шляхом розміщення та розсилки в електронних мережах;
- шляхом надання інформаційним агентствам та засобам масової
інформації;
- через періодичні видання Біржі.
На власному веб-сайті Біржі (у цілодобовому режимі), обов’язково
оприлюднюється :
- перелік торговців цінними паперами, допущених до укладення договорів
купівлі-продажу цінних паперів на фондовій біржі;
- перелік цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу;
- обсяг торгівлі цінними паперами (кількість цінних паперів, загальна
вартість укладених договорів, курс цінних паперів щодо кожного емітента
окремо) за період, установлений ДКЦПФР.
Ця ж інформація може бути оприлюднена в періодичному друкованому
виданні фондової біржі та/або офіційному друкованому виданні ДКЦПФР.
16.6. Інформація, визначена в п.16.4 та інша інформація, крім
конфіденційної та іншої інформації з обмеженим доступом, може
передаватися третім особам на договірних засадах.
16.7. Інформація щодо торгів у випадках, передбачених чинним
законодавством, надається на письмову вимогу відповідним
державним органам.
16.8. Біржа надає інформацію Державній комісії з цінних паперів та
фондового ринку згідно вимог, що встановлені у відповідних
нормативно-правових актах.
Біржа забезпечує за допомогою відповідних технічних засобів у
режимі реального часу доступ державного представника до
інформації про хід біржових торгів.
16.9. Офіційні видання Біржі визначаються Радою.
16.10. Котирування цінних паперів та інших фінансових інструментів.
16.10.1. Котирування (визначення та/або фіксація ринкової ціни цінного
паперу та інших фінансових інструментів) здійснюється, в тому числі
із застосуванням електронної системи торгів :
- при торгах в режимі ринку котировок – за цінами найкращих останніх
котировок, ціною останньої угоди та середньозваженою ціною цінного
паперу за угодами;
- при торгах в режимі ринку заявок – за цінами найкращих останніх заявок,
ціною останньої угоди та середньозваженою ціною цінного паперу за
угодами;
- при торгах в режимі аукціону – за ціною останньої угоди за кожним
цінним папером;
- при торгах державними цінними паперами за участю НБУ - за ціною
останньої угоди за кожним цінним папером.
16.10.2. Радою можуть встановлюватися додаткові вимоги та обмеження
(в тому числі за сумою угод та заявок/котировок) для котирування
цінних паперів та інших фінансових інструментів.

Розділ 15. Нагляд та контроль

15.1. До заходів, спрямованих на здійснення нагляду та контролю за
торгами на Біржі, відносяться:
15.1.1. здійснення поточного моніторингу за дотриманням учасниками
торгів:
- вимог стосовно встановленого порядку щодо виставлення котировок
(заявок) на купівлю/продаж цінних паперів, укладання угод, введення
звітів про угоди;
- зобов’язань по підтриманню по цінних паперах, що були включені до
Біржового списку за їх заявками, встановлених показників торгів
(мінімальна кількість виставлених котировок, мінімальні обсяги торгів,
спреди, тощо);
15.1.2. здійснення первинного фінансового моніторингу з метою виконання
вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;
15.1.3. проведення аналізу умов виставлених котировок, укладених угод,
результатів торгів, іншої інформації щодо з’ясування та виявлення
фактів укладання сумнівних угод та/або проведення фінансових
операцій, які підлягають фінансовому моніторингу;
15.1.4. надсилання запитів з метою отримання пояснень та документів щодо
фінансових операцій, які стали об’єктом фінансового моніторингу;
15.1.5. надсилання запитів з метою отримання пояснень щодо обставин та
причин здійснених порушень;
15.1.6. здійснення перевірок в порядку, встановленому в п.п.15.11-15.14
цього розділу.
15.2. Повноваження щодо здійснення нагляду та контролю за торгами на
Біржі покладається на відповідний структурний підрозділ Біржі,
який:
15.2.1. відповідає за:
- оперативну взаємодію з уповноваженими особами членів Біржі під час
проведення торгів;
- координацію дій відповідних технічних підрозділів Біржі, що задіяні в
організації та проведенні торгів;
- підготовку звітних документів, якими підтверджується факт укладання
угод, а також інших документів про хід та результати торгів;
- надання офіційних повідомлень, роз’яснень по питаннях, що пов’язані з
порядком проведення торгів;
- облік та зберігання звітних документів щодо результатів торгів, інших
документів, що пов’язані з організацією проведення торгів.
15.2.2. має право:
- вимагати виконання учасниками торгів положень та вимог Правил;
- припиняти (призупиняти) допуск до торгів учасників торгів у випадках
відкликання або закінченню терміну довіреності, якою підтверджуються
повноваження уповноважених осіб членів Біржі, закінчення терміну дії
Кваліфікаційного свідоцтва Біржі уповноваженої особи, порушення
вимог Правил щодо порядку допуску учасників до торгів, інших
положень Правил;
- застосовувати заходи, спрямовані на запобігання обставинам, що
порушують вимоги правил торгів, які визначені в Правилах;
- вимагати від учасників торгів пояснень, усунення порушень вимог
Правил під час виставлення котировок (заявок), укладання угод, введення
звітів про угоди;
- у випадках виникнення надзвичайних обставин за рішенням керівника
Біржі призупиняти торги на певний термін часу;
- здійснювати скасування виставлених котировок (заявок), інформації про
укладені угоди, які призвели до виникнення ситуації цінової
нестабільності (значного відхилення цін на цінні папери).
- здійснювати скасування угод у випадках, передбачених цими правилами;
- здійснювати перевірки.
15.3. Повноваження щодо забезпечення проведення фінансового
моніторингу покладається, відповідно до законодавства, на
відповідального працівника, інших працівників структурних
підрозділів, які в межах своїх функціональних обов’язків:
15.3.1. забезпечують:
- виявлення та реєстрацію фінансових операцій, які підлягають
фінансовому моніторингу;
- проведення ідентифікації осіб, у випадках, передбачених законодавством;
- повідомлення Уповноваженого органу виконавчої влади з питань
фінансового моніторингу про фінансові операції, що підлягають
фінансовому моніторингу;
- облік та зберігання документів, які стосуються ідентифікації осіб, а також
іншу документацію, що стосується проведення фінансового моніторингу,
згідно вимог відповідних законодавчих та нормативно-правових актів;
- виконання інших обов’язків, передбачених законодавством у сфері
протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, і фінансування тероризму..
Вимоги щодо порядку виявлення, реєстрації та повідомлення
Уповноваженого органу про фінансові операції, які підлягають
фінансовому моніторингу, а також проведення ідентифікації осіб,
встановлюється положеннями цього розділу, правилами проведення
внутрішнього фінансового моніторингу та програмами його здійснення.
15.3.2. мають право:
- вимагати від осіб, якими здійснюються фінансові операції, надання
документів, необхідних для проведення ідентифікації, у випадках,
передбачених законодавством;
- вимагати від учасників торгів надання документів, пояснень та
інформації, що пов’язано з фінансовими операціями, які стали об’єктом
фінансового моніторингу;
- здійснювати перевірки фінансових операцій, які стали об’єктом
фінансового моніторингу.
15.4. До заходів, спрямованих на виявлення фінансових операцій, що
відповідно до вимог законодавства підлягають обов’язковому
фінансовому моніторингу, відносяться:
- здійснення поточного моніторингу щодо підпадання операцій під ознаки
фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу, що
встановлені відповідними законодавчими та нормативними актами;
- проведення аналізу з метою з’ясування можливості віднесення операції
до такої, яка підлягає фінансовому моніторингу;
- проведення ідентифікації осіб;
- надсилання запитів з метою отримання пояснень та документів, що
пов’язано з фінансовими операціями, які стали об’єктом фінансового
моніторингу;
- здійснення перевірок в порядку, встановленому в п.п.15.11 - 15.14 цього
розділу.
15.5. Порядок проведення ідентифікації осіб передбачає:
- здійснення початкової ідентифікації осіб;
- проведення заходів щодо уточнення інформації та додаткового вивчення
осіб, якими здійснюються операції, що підлягають фінансовому
моніторингу;
- забезпечення документального підтвердження інформації про осіб, якими
здійснюються операції, що підлягають фінансовому моніторингу.
15.6. Початкова ідентифікація проводиться під час одержання доступу до
біржових торгів на підставі наступних документів:
- анкета;
- копія свідоцтва про державну реєстрацію суб’єкта підприємницької
діяльності;
- копії установчих документів з усіма поправками та змінами до них на
момент подання заяви;
- копії документів, якими підтверджується призначення посадових осіб, їх
повноваження;
- довідка з банку про відкриття рахунку;
- копія ліцензії на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами;
- інших документів, відповідно до чинного законодавства.
Всі документи повинні бути чинними, містити достовірну інформацію на
час їх надання та належним чином засвідчені.
15.7. Ідентифікація осіб передбачає отримання документів та з’ясування
на їх підставі інформації, обсяг якої визначений відповідними
законодавчими та нормативними актами. За угодами, які були
зареєстровані на Біржі та підпали під ознаки фінансових операцій,
які підлягають фінансовому моніторингу, учасниками торгів
протягом 3 робочих днів повинні бути надані належним чином
засвідчені копії документів, за якими згідно чинного законодавства
здійснюється ідентифікація осіб, які здійснили фінансову операцію,
що підлягає фінмоніторингу.
15.8. За достовірність відомостей та інформації в документах, наданих
учасниками торгів для проведення ідентифікації, останні несуть
дисциплінарну, цивільно-правову, адміністративну, кримінальну
відповідальність згідно чинного законодавства. У разі виникнення
сумніву щодо достовірності відомостей або документів, наданих з
метою проведення ідентифікації, відповідний структурний підрозділ
Біржі має вжити заходи щодо перевірки наданих відомостей і
документів.
15.9. Якщо ризик проведення операцій з легалізації (відмивання) доходів,
одержаних злочинним шляхом, оцінюється як великий, Біржа має
право вимагати надання додаткових документів для проведення
ідентифікації.
15.10. Реєстрація операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, та
повідомлення Уповноваженого органу щодо таких операцій,
здійснюється згідно вимог, встановлених відповідними
законодавчими та нормативними актами.
15.11. Для проведення перевірок відповідальна особа структурного
підрозділу Біржі надсилає письмові запити (поштою, факсом), в
якому вказує перелік документів, які необхідно надати учаснику
торгів для здійснення перевірки.
15.12. В цілях проведення перевірок, структурний підрозділ Біржі має
право вимагати від учасників торгів надання наступних документів:
- договори купівлі/продажу цінних паперів;
- договори комісії (доручення);
- акти прийому-передачі цінних паперів;
- документи, якими підтверджується факт переходу права власності на
цінні папери в Національній депозитарній системі, а саме передавальні
розпорядження, розпорядження на списання/зарахування цінних паперів,
виписки з рахунку у цінних паперах, виписки про проведені операції по
рахунку, сертифікати цінних паперів, платіжні доручення з відміткою
банку про проведення операції, виписки з банківського рахунку, тощо);
- документи, якими підтверджується відповідність повноважень
уповноважених осіб учасників торгів вимогам Правил;
- документи, на підставі яких проводиться ідентифікація осіб, якими
здійснюються фінансові операцій, що підлягають фінансовому
моніторингу;
- інші документи.
15.13. Учасники торгів повинні у триденний термін після отримання запиту
Біржі надати документи, вказані в запиті.
15.14. За результатами проведених перевірок складається письмова довідка,
в якій зазначається наступна інформація:
- дані про особу, яка здійснювала перевірку;
- дані про осіб, які підлягали перевірці;
- перелік документів, що був наданий для перевірки;
- висновки про результати перевірки;
- дата та підпис особи, яка здійснювала перевірку.
До довідки додаються документи, що були подані для перевірки.
15.15. У разі відмови або невиконання учасником торгів вимог,
встановлених у цьому розділі Правил під час здійснення
відповідальним структурним підрозділом Біржі функцій нагляду та
контролю справа може бути розглянута в порядку дисциплінарного
провадження.
15.16. Скасування угод на Біржі здійснюється при наявності однієї або
декількох із нижчеперелічених підстав:
- анулювання угоди за рішенням сторін угоди;
- анулювання угоди за рішенням суду, третейського суду або
дисциплінарних органів;
- анулювання угоди при надзвичайних обставинах, згідно цих Правил;
- невідповідності угоди порядку та умовам проведення торгів;
- невиконання учасником торгів вимог п. 15.13 цих Правил.
15.17. Скасування угоди здійснюється сторонами угоди протягом одного
робочого дня з дати набрання чинності рішення стосовно її
анулювання.
15.18. У разі анулювання угоди за рішенням суду, третейського суду, або
дисциплінарних органів, рішенням керівника Біржі при
надзвичайних обставинах, або у разі невиконання учасником торгів
вимог п. 15.13 угода може бути скасована відповідним структурним
підрозділом Біржі.
15.19. З метою здійснення додаткових заходів, спрямованих на обмеження
ризиків при укладанні угод, рішенням Ради можуть встановлюватися
критерії щодо сумнівних угод, обмеження щодо граничних відхилень
цін під час виставлення котировок (заявок), а також перелік цінних
паперів щодо яких встановлюються зазначені обмеження, інші
заходи.
15.20. Біржа здійснює запобігання маніпулюванню та укладанню
нестандартних біржових угод шляхом :
- поточного нагляду;
- вибіркових перевірок, в порядку, встановленому цим розділом;
- затвердження Радою та виконання заходів запобігання маніпулюванню та
укладанню нестандартних біржових угод;
- застосування дисциплінарних санкцій;
- вжиття інших необхідних заходів.
При виявленні ознак маніпулювання та укладання нестандартних
біржових угод уповноважений підрозділ біржі вживає заходів для
збору необхідної інформації та повідомляє керівника біржі для
вжиття необхідних заходів.
15.21. Біржа повинна забезпечити безперервний контроль: за цінами на
цінні папери та інші фінансові інструменти, організацією та
проведенням біржових торгів, дотриманням вимог лістингу та
делістингу цінних паперів; допуском членів фондової біржі та інших
осіб до біржових торгів; котируванням цінних паперів та
оприлюдненням їх біржового курсу; розкриттям інформації про
діяльність фондової біржі та її оприлюдненням; дотриманням
членами фондової біржі та іншими особами, які мають право брати
участь у біржових торгах згідно із законодавством, правил фондової
біржі.

Розділ 14. Маркет-мейкери

14.1. Член Біржі набуває статусу та здійснює діяльність маркет-мейкера за
умови виконання ним під час торговельної сесії з метою підтримання
ліквідності ринку зобов’язань щодо виставлення та підтримання
котировок, заявок, що відповідають, вимогам, встановленим рішенням
Ради;
14.2. Біржа здійснює контроль за виконанням маркет-мейкером своїх
зобов’язань.

Розділ 13. Надзвичайні обставини

13.1. Надзвичайними в роботі Біржі є обставини, які перешкоджають або
можуть перешкоджати нормальному проведенню торгів на Біржі.
Надзвичайними обставинами є, зокрема, але не виключно військові дії,
масові безпорядки, диверсія, ембарго, пожежі, паводки чи інші стихійні
лиха, вибухи, дії чи бездіяльності державних органів, страйки, технічні
перешкоди, що виникли внаслідок відмови та збоїв, несправностей
систем електропостачання, зв'язку, комунікацій, обладнання,
програмного забезпечення.
13.2. У випадку виникнення надзвичайних обставин або високої
вірогідності їх виникнення, за рішенням керівника Біржі проведення
торгів може бути призупинено.
Про призупинення проведення торгів та про їх відновлення після
усунення чи припинення дії надзвичайних обставин Біржа повідомляє
учасників торгів.
13.3. У випадку настання надзвичайних обставин, за рішенням керівника
Біржі може проводитися звіряння результатів торгів шляхом
перевірки реквізитів котировок, заявок, угод, додержання правил
укладання угод. При виявленні в результаті перевірки помилкових
котировок, заявок, угод, порушення порядку виставлення котировок,
заявок, укладання угод, уповноваженим підрозділом Біржі
складається відповідний акт, на підставі якого біржею може
здійснюватися анулювання угод, укладених за помилковими
котировками, заявками чи з порушенням цих Правил.
13.4. Окремим випадком, надзвичайних обставин є ситуація цінової
нестабільності : відхилення цін котировок, заявок, угод понад
можливе за звичайних обставин. Критерії цінової нестабільності
встановлюються Радою.
У випадку настання ситуації цінової нестабільності за рішенням
керівника Біржі торги можуть бути призупинено на певний термін.
Про призупинення проведення торгів внаслідок настання
ситуації цінової нестабільності учасники торгів повідомляються
засобами торгової системи.

Розділ 12. Розрахунки за угодами, що укладаються на Біржі

12.1. Укладання угод на Біржі означає зобов’язання учасників торгів, які є
сторонами угоди, виконати угоду за умовами щодо виду цінного
паперу, кількості, ціни, дати та умов виконання розрахунків та іншими
умовами, визначеними цими Правилами.
12.2. У випадку укладання угоди за умови обов'язкового попереднього
блокування активів учасників торгів у розрахунковій установі,
розрахунки за угодами здійснюються у відповідності до наступних
вимог:
12.2.1. розрахунки здійснюються шляхом поставки проти оплати на
типових умовах щодо здійснення поставки цінних паперів та
проведення грошових розрахунків у розрахункових установах на
підставі інформації, що надається Біржею депозитарію;
12.2.2. обсяг, термін та порядок надання депозитарію інформації про
укладені угоди визначаються умовами договору та регламенту обміну
інформацією, укладеному біржею з депозитарієм.
12.3. У випадку укладання угоди без обов’язкового попереднього
блокування активів учасників торгів, розрахунки за угодами
здійснюються відповідно до умов угоди на типових умовах щодо
здійснення розрахунків, встановлених Радою.
12.4. Вимоги до типових умов здійснення поставки цінних паперів та
проведення грошових розрахунків за угодами, що укладаються на
Біржі, визначаються Радою.
12.5. Розрахунки за угодами, укладеними без попереднього блокування
активів, здійснюються депозитарієм на підставі відомості сквитованих
розпоряджень, складеної Біржею, виключно по рахунках в цінних
паперах тих зберігачів, які в депозитарному договорі надали
повноваження Депозитарію здійснювати операції
списання/зарахування цінних паперів на рахунках в цінних паперах на
підставі інформації, що надається організаторами торгівлі, а також за
умови, що у договорі про відкриття рахунку в цінних паперах між
депонентом та зберігачем визначене право зберігача здійснювати
операцію списання/зарахування цінних паперів з/на рахунок
депонента на підставі отриманої інформації про укладені договори від
депозитарію.
12.6. Складання відомості сквитованих розпоряджень здійснюється за
результатами квитування шляхом формування відповідних
електронних файлів, реквізитний склад яких встановлюється
договором між Біржею та депозитарієм. Надання відомості
сквитованих розпоряджень депозитарію здійснюється засобами
електронного зв’язку, а в окремих випадках – шляхом передачі на
магнітному чи паперовому носії.
12.7. Порядок, склад та терміни надання відомості сквитованих
розпоряджень визначаються в договорі між Біржею та депозитарієм.
12.8. Розрахунки в депозитарії за біржовими угодами за результатом
клірингу (методу врегулювання взаємних зобов'язань, що передбачає
взаємозалік) здійснюються виключно за принципом "поставка цінних
паперів проти оплати".
12.9. Розрахунки за біржовими угодами на підставі відомості сквитованих
розпоряджень здійснюються депозитарієм відповідно до вимог
чинного законодавства, регламенту здійснення розрахунково-
клірингової діяльності депозитарію, договору між Біржею та
депозитарієм.
12.10. Після перевірки депозитарієм відомості сквитованих розпоряджень,
яка одержана від Біржі, він повідомляє Біржу про одержання
зазначеної відомості та затверджує її.
Вид та порядок надання такого повідомлення визначаються
депозитарієм в порядку проведення розрахунково-клірингових
операцій щодо договорів з цінними паперами та в договорі між
Біржею та депозитарієм.
12.11. У випадку продовження терміну розрахунків, якщо це не суперечить
чинному законодавству, Біржа подає таку інформацію в складі
наступних відомостей сквитованих розпоряджень.
12.12. Скасування розпоряджень, вказаних в відомості сквитованих
розпоряджень здійснюється виключно на підставі інформації, що
надається Біржею депозитарію.
12.13. У випадку наявності правових підстав для скасування розпоряджень
(судова заборона, визнання угоди у встановленому порядку
недійсною тощо), Біржа надає інформацію про скасування
розпоряджень, вказаних в відомості сквитованих розпоряджень
відповідно до вимог законодавства та договору між Біржею та
депозитарієм.

Розділ 11. Торги державними цінними паперами на ринку заявок

11.1. Цим розділом визначаються правила торгів державними цінними
паперами за принципом "ринку заявок".
11.2. Учасники торгів.
Участь в торгах можуть брати:
11.2.1. учасники торгів, які мають ліцензію на провадження депозитарної
діяльності зберігача цінних паперів і є клієнтами депозитарію НБУ,
якщо інше не визначено чинним законодавством і нормативними
документами НБУ;
11.2.2. НБУ при проведенні операцій на вторинному ринку.
11.2.3. Інші особи, в тому числі державні органи, якщо це не суперечить
законодавству.
11.3. Предмет торгів
11.3.1. Предметом торгів виступають державні цінні папери, що випущені у
бездокументарній формі, та обліковуються Національним банком
України, як депозитарієм, що обслуговує операції з державним
цінними паперами на рахунках у цінних паперах клієнтів (далі в
розділі 11 - «депозитарій НБУ»).
11.3.2. Для торгів на Біржі державні цінні папери мають бути заблоковані
в депозитарії НБУ.
11.4. Організація та проведення торгів
11.4.1. Торги державними цінними паперами відбуваються кожної
торговельної сесії.
11.4.2. На початок торговельної сесії інформація про кількість
заблокованих на торги на Біржі державних цінних паперів надається
депозитарієм НБУ. Учасники торгів можуть здійснювати операції
лише в межах заблокованих для торгів на Біржі державних цінних
паперів.
11.4.3. Відміна блокування (розблокування) здійснюється лише за участю
Біржі шляхом надання Біржєю до депозитарію НБУ необхідного
розпорядження.
11.4.4. Під час виставлення заявки учасник торгів повинен визначити, що:
- заявка виконується лише в повному обсязі щодо кількості або не
виконується взагалі;
або
- можливе часткове виконання заявки в меншому обсязі ніж було
зазначено.
11.4.5. При рівних інших умовах заявок, угода укладається з учасником
заявка якого надійшла раніше.
11.4.6. Рішеннями відповідних органів Біржі встановлюється крок зміни
ціни та кількості державних цінних паперів в заявці при її
формуванні та виконанні, терміни дії заявок.
11.4.7. Учасники торгів не мають права виставляти заявки, пов'язані з
набуттям клієнтами-нерезидентами прав власності на облігації
внутрішніх державних позик (крім випадків, коли обидві сторони
угоди є нерезидентами) протягом дня проведення розміщення
облігацій, що здійснюється у порядку, встановленому нормативно-
правовими актами Національного банку України з питань
розміщення облігацій.
11.5. Укладання угод
11.5.1. Заявки вводяться учасниками торгів за допомогою засобів торгової
системи Біржі протягом кожної торговельної сесії. Учасники торгів
несуть відповідальність та усі ризики, пов’язані з достовірністю
інформації, включеної до заявки, виставленням її на ринку.
11.5.2. Для потреб цих правил, угода купівлі - продажу цінних паперів
вважається укладеною в момент, коли виконуються всі
нижченаведені умови:
- на ринку наявні заявка на купівлю та заявка на продаж державних цінних
паперів того ж самого випуску;
- співпадають всі суттєві умови цих заявок, визначені чинним
законодавством та цими правилами;
- збіг перелічених умов зафіксовано засобами торгової системи Біржі.
11.5.3. Встановлення відповідності умов заявок та фіксація укладених угод
здійснюється автоматично засобами торгової системи Біржі
протягом кожної торговельної сесії. Підсумки торгів (кількість
укладених угод, переліки задоволених заявок тощо) підводяться на
момент закриття торговельного дня.
11.5.4. Скасування заявок здійснюється учасниками торгів засобами
торгової системи Біржі протягом торговельної сесії чи автоматично
– після її завершення. Скасування заявки не дозволяється, коли по
ній зафіксовано факт укладення угоди купівлі-продажу державних
цінних паперів. Скасування таких заявок можливе лише за згодою
обох сторін угоди чи рішенням судового органу.
11.5.5. Документальне оформлення угод, укладених за цими правилами,
здійснюється відповідно до чинного законодавства, цих Правил.
11.6. Здійснення розрахунків
11.6.1. Після закінчення кожної торговельної сесії Біржа надає до
депозитарію НБУ інформацію щодо укладених угод, оформлену у
вигляді відомості сквитованих розпоряджень, із визначенням дати
проведення розрахунків.
11.6.2. Кліринг та розрахунки за угодами з державними цінними паперами,
укладеними на Біржі, здійснюється депозитарієм НБУ на підставі
договору, укладеного між НБУ та біржею відповідно до чинного
законодавства у термін, визначений у відомості сквитованих
розпоряджень. Грошові розрахунки проводяться у порядку,
визначеному чинним законодавством України.
11.6.3. У разі ненадходження коштів за державні цінні папери від учасників
торгів - покупців або невчасного їх перерахування подальші
депозитарні операції за такими угодами здійснюються депозитарієм
НБУ за письмовим розпорядженням Біржі.

Розділ 10. Аукціони з продажу пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, за грошові кошти

10.1. Проведення аукціонів з продажу пакетів акцій відкритих акціонерних
товариств, що належать державі, за грошові кошти здійснюється
відповідно до цих правил, Положення про порядок продажу в процесі
приватизації на фондових біржах пакетів акцій відкритих акціонерних
товариств, затв. наказом Фонду державного майна України, Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку, Антимонопольного
комітету України від 16 листопада 1998 р. N 2141/297/9 (далі в розділі
10 цих Правил – «Положення»), нормативних актів інших
уповноважених державних органів.
10.2. Учасники торгів
10.2.1. Продавцем на аукціоні виступають :
Фонд державного майна України для ВАТ, які відносяться до
державної власності в Україні;
державний орган приватизації, якому органами місцевого
самоврядування були делеговані повноваження щодо забезпечення
продажу на фондових Біржах акцій ВАТ, які відносяться до
комунальної власності;
Фонд майна Автономної Республіки Крим для ВАТ, які відносяться до
власності Автономної Республіки Крим.
Продавець виступає в особі свого представника (далі - Представник),
який має кваліфікаційне посвідчення фахівця з торгівлі цінними
паперами та діє на підставі довіреності Продавця на право проведення
операцій з цінними паперами на Біржі й укладання біржових
контрактів від імені Продавця.
10.2.2. Покупцями на аукціонах можуть бути:
10.2.2.1. члени Біржі, які:
- внесли згідно з вимогами проведення аукціону гарантійний внесок;
- подали на біржу замовлення на придбання акцій та документи згідно
вимог, встановлених Фондом державного майна України.
10.2.2.2. інші юридичні та фізичні особи, які:
- мають право згідно з чинним законодавством України на придбання
акцій в процесі приватизації;
- внесли згідно з вимогами проведення аукціону гарантійний внесок;
- сплатили Біржі реєстраційний внесок у розмірі одного
неоподатковуваного мінімума доходів громадян;
- подали на біржу замовлення на придбання акцій та документи згідно
вимог, встановлених Фондом державного майна України.
Розмір гарантійного внеску залежить від початкової ціни пакета
акцій, який покупець бажає придбати, та розраховується таким
чином:
- якщо початкова ціна пакета акцій, який бажає придбати покупець,
(ЦПпоч) не перевищує ста тисяч гривень, то сума гарантійного внеску
(Вгар) дорівнює початковій ціні пакета:
Вгар = ЦПпоч ;
- якщо початкова ціна пакета акцій, який бажає придбати покупець
(ЦПпоч), більша за сто тисяч гривень, то сума гарантійного внеску
(Вгар) розраховується за формулою:
Вгар = 100 000 + 0,2 х (ЦПпоч - 100 000) ,
де:
ЦПпоч = Цп х Nакц ;
Цп – початкова ціна однієї акції, визначена відповідно до розділу 5
Положення, грн.;
Nакц – кількість акцій у пакеті, шт.
10.2.3. Покупці, які не виконали в повному обсязі умови п.10.2.2. до
участі у аукціонах не допускається.
10.3. Порядок проведення аукціонів
10.3.1. Продаж пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що
належать державі, за грошові кошти за участю Фонду державного
майна проводиться в порядку, встановленому законодавством про
приватизацію.
Крок торгів при підвищенні ціни становить 10 відсотків попередньої
ціни однієї акції.
10.3.2. Всі платежі, що передбачені вимогами Положення та цих
Правил щодо проведення аукціону, здійснюються на поточний
рахунок Біржі.
10.3.3. Покупець, що став переможцем аукціону, зобов`язаний сплатити
біржовий збір в розмірі 1% від вартості контракту та, у випадку, коли
оплата біржового збору за законом є об’єктом оподаткування
податком на додану вартість, податок на додану вартість на суму
цього збору на поточний рахунок Біржі протягом 5 (п’яти) робочих
днів з дати проведення торгів (день проведення торгів не
враховується) з урахуванням суми гарантійних внесків, сплачених
відповідно до п.10.2.2 цього розділу Правил.
10.3.4. Якщо переможець аукціону відмовляється або порушує строки
укладання та виконання контракту на купівлю/продаж цінних паперів,
а також строки розрахунків, він сплачує на протязі 2 (двох) робочих
днів на поточний рахунок Біржі неустойку у розмірі 20% від суми
контракту з урахуванням сплаченого гарантійного внеску, якщо
контрактом не встановлено інше.
10.3.5. Якщо переможець аукціону порушує вимоги Положення щодо
проведення розрахунків за придбані акції, до нього застосовуються
санкції Фондом державного майна згідно з вимогами Положення та
санкції відповідно до вимог Дисциплінарного кодексу ПФТС.
10.3.6. Відповідальність за обрання способу доставки всіх документів,
передбачених Положенням і цими Правилами, несе покупець цінних
паперів.

Розділ 9. Односторонній аукціон

9.1. Цінні папери та фінансові інструменти, допущені до торгів.
9.1.1. Торги на аукціоні здійснюється з цінними паперами та іншими
фінансовими інструментами, допущеними до торгів на Біржі
відповідно до цих Правил.
9.2. Учасники аукціону
9.2.1. Учасниками аукціону можуть бути учасники торгів, які відповідають
вимогам, що встановлюються в Регламенті проведення аукціону.
9.3. Проведення аукціону
9.3.1. Для проведення аукціону ініціатор аукціону повинен укласти з біржею
договір на проведення аукціону.
9.3.2. Регламент проведення аукціону, який складається на підставі договору
на проведення аукціону і є додатком до договору на проведення
аукціону, містить:
- термін та час проведення аукціону;
- порядок використання програмно-технічного забезпечення для
проведення аукціону;
- процедури подання заяв на участь в аукціоні;
- процедури використання застави;
- процедури щодо інформаційного забезпечення проведення аукціону;
- перелік та порядок підготовки документів за результатами проведення
аукціону;
- порядок розрахунків;
- стандартні форми документів;
- інші умови.
Аукціон може проводитися на продаж або купівлю цінних паперів та
інших фінансових інструментів, в тому числі для розміщення та викупу
цінних паперів та інших фінансових інструментів.
Аукціон може передбачати конкурування пропозицій шляхом
збільшення або зменшення ціни (доходності, купонного доходу тощо)
на цінні папери та інші фінансові інструменти.
9.3.3. Торги на аукціоні цінних паперів та інших фінансових інструментів
може проводитися за єдиною ціною або за цінами попиту (в тому
числі не нижче/не вище певного рівня).
9.3.4. Інформація про умови проведення аукціону має оголошуватися у
терміни відповідно до умов Договору та Регламенту.
9.3.5. За організацію та проведення аукціону утримується плата (аукціонний
збір) у розмірі, встановленому договором на проведення аукціону.
9.3.6. Аукціони можуть проводитися в електронній торговельній системі
Біржі або у торговельному залі Біржі (торги "з голосу").
При проведенні аукціону в електронній торговельній системі введення
заявок учасників аукціону здійснюється засобами торовельної
системи.
9.3.7. При проведенні аукціону у торговельному залі Біржі (торги "з
голосу"):
- способом аукціону можуть укладатися договори купівлі – продажу;
- в аукціонах беруть участь члени фондової Біржі, інші особи, що,
одержали доступ до біржових торгів згідно законодавства, та подали
заяву про участь в аукціоні і виконали вимоги Регламенту аукціону;
- аукціони проводяться за процедурами, вказаними в розділах 9, 10 цих
Правил;
- при проведенні аукціону можуть використовуватися ринковий наказ
(замовлення), лімітний наказ(замовлення), стоп - наказ(замовлення), інші
передбачені чинним законодавством;
- біржові угоди оформлюються за результатами аукціону та посвідчуються
біржею;
- замовлення під час аукціону «з голосу» подається в усній формі
учасником аукціону.
9.3.8. Торги з голосу проводяться ліцитатором, призначеним керівником
Біржі. Ліцитатор починає торги з оголошення умов проведення
аукціону та оголошення про відкриття торгів.
9.3.9. Учасники аукціону з голосу повідомляють свої пропозиції підняттям
своєї аукціонної картки та, якщо зміна пропозиції більше кроку
аукціону, оголошенням пропозиції вголос.
9.3.10. Торги з голосу вважаються закінченими після триразового
оголошення ліцитатором чергової пропозиції.
9.3.11. Під час проведення аукціону ведеться протокол, до якого заносяться
відомості про переможця аукціону та найкращу пропозицію за
результатами аукціону.
9.3.12. Протокол підписується ліцитатором, ініціатором аукціону (його
уповноваженим представником) та переможцем аукціону (його
уповноваженим представником).
9.3.13. Для проведення аукціону, за узгодженням ініціатора аукціону із
Біржею, може створюватися аукціонна комісія, порядок створення та
функції якої вказуються в регламенті відповідного аукціону.
9.3.14. У випадку несплати або несвоєчасної сплати учасниками аукціону
вартості та інших обов’язкових платежів щодо укладеної угоди
відповідний учасник аукціону позбавляється права участі у будь-яких
аукціонах, що проводяться на Біржі.

Розділ 8. Торги на ринку заявок

8.1.1. Торги в режимі ринку заявок можуть здійснюватися по цінним
паперам та іншим фінансовим інструментам, визначеними органами
Біржі.
8.2. Учасники торгів.
8.2.1. В торгах в режимі ринку заявок можуть брати участь всі учасники
торгів, що уклали відповідні договори з розрахунковими установами,
за виключенням учасників, доступ яких до торгів призупинено
відповідно до цих правил8.3. Заявки
8.3.1. Подання (виставлення) заявок здійснюється засобами електронної
торговельної системи.
8.3.2. При виставленні заявки, учасник торгів зобов’язаний визначати умови
заявки за способом :
визначення ціни :
- лімітна заявка – заявка, яка виконується по вказаній у ній або по кращій
за неї ціні;
- ринкова заявка – заявка, яка виконується по найкращій в момент її
виставлення на ринок ціні.
за типом виконання :
- виконуються лише в повному обсязі щодо вказаній у ній кількості цінних
паперів або не виконується взагалі;
- виконуються частково (в меншому обсязі, ніж зазначено в заявці).
8.3.3. Ринкова заявка, на відміну від лімітної заявки, не розкривається іншим
учасниками торгів. Частина ринкової заявки, яка не була виконана в
момент її виставлення на ринку, не підлягає виконанню.
8.3.4. Біржею може здійснюватися доповнення складу реквізитів та
особливих умов заявок.
8.3.5. Заявка, крім умов щодо виду цінного паперу (фінансового
інструменту), кількості, способу визначення ціни та інших умов,
повинна також містити ідентифікатор рахунків учасника,
передбачений для використання при виконанні учасником торгів
зобов’язань за укладеною угодою.
8.3.6. Учасник торгів має право виставляти заявку на купівлю цінних
паперів та інших фінансових інструментів і укладати угоду, якщо
заблоковані залишки на грошовому рахунку, який відповідає
вказаному в заявці ідентифікатору рахунків, більше або дорівнюють
сумі угоди, вказаній в заявці.
8.3.7. Учасник торгів має право виставляти заявку на продаж цінних паперів
і укладати угоду, якщо заблоковані залишки на рахунку у цінних
паперах, який відповідає вказаному в заявці ідентифікатору рахунків,
більше або дорівнюють кількості цінних паперів, вказаній в заявці.
8.3.8. Реєстрація ідентифікатору рахунків учасника торгів здійснюється
відповідальною особою Біржі за умови надання учасником торгів у
письмовій формі заяви за формою, що встановлюється рішенням
біржової ради.
8.3.9. Реєстрація ідентифікатору рахунків здійснюється протягом трьох
робочих днів з дати отримання заяви.
8.3.10. По окремих видах цінних паперів Радою можуть
встановлюватися додаткові вимоги щодо виставлення заявок.
8.3.11. Учасники торгів несуть відповідальність за усі ризики, пов’язані
з виставленням заявки на ринку.
8.4. Укладання та виконання угод.
8.4.1. В режимі торгів ринку заявок заявки учасників торгів
задовольняються за рахунок зустрічних заявок інших учасників торгів
по тим же цінним паперам та іншим фінансовим інструментам.
8.4.2. Режим торгів ринку заявок складається з передторгового, торгового та
післяторгового періодів, якщо рішенням керівника Біржі не визначено
інше. Час проведення періодів визначаються рішенням керівника
Біржі та доводяться до відома учасників торгів не менше, ніж за три
робочих дні до введення.
8.4.3. У передторговий період учасниками торгів можуть подаватися
виключно лімітні заявки, на підставі яких по кожному цінному паперу
та іншому фінансовому інструменту визначається ціна передторгового
періоду, що дорівнює ціні, яка забезпечує укладання угод з
найбільшою кількістю таких цінних паперів чи інших фінансових
інструментів. Якщо таких цін декілька, ціною передторгового періоду
є середня арифметична таких цін.
8.4.4. Укладання угод по заявкам передторгового періоду відбувається :
- в момент початку торгового періоду;
- якщо цінові умови для заявок купівлю є не нижчими, ніж ціна
передторгового періоду;
- якщо цінові умови для заявок на продаж є не вищими, ніж ціна
передторгового періоду;
- за наявності достатньої кількості зустрічних заявок.
8.4.5. Під час торгового періоду до торгів допускаються всі види заявок.
8.4.6. Під час торгового періоду угода вважається укладеною в момент, коли
співпадають всі суттєві умови зустрічних заявок.
8.4.7. Суттєві умови зустрічних заявок вважаються такими, що співпадають,
якщо в заявках протилежної дії (купівля – продаж) співпадають:
- реєстраційний код цінного паперу, іншого фінансового інструменту;
- кількість цінних паперів (заявки також вважаються такими, що співпали,
якщо заявка більша по кількості цінних паперів дозволяє її часткове
виконання);
- цінові умови;
- інші умови, визначені чинним законодавством та цими Правилами.
8.4.8. Заявка, що задовольняє по ціні зустрічні заявки, виконується згідно
прийнятого набору правил по пріоритетах ціни, часу надання та
обсягу заявки. Першими виконуються заявки згідно :
а) пріоритету ціни заявки:
- на купівлю - в порядку зменшення заявлених цін;
на продаж - в порядку збільшення заявлених цін;
б) пріоритету часу:
- при рівності заявлених цін у першу чергу виконуються заявки, що були
подані раніше ;
в) пріоритету обсягу:
- при рівності усіх вищеназваних умов, у першу чергу виконуються заявки з
найбільшим обсягом.
8.4.9. Співпадання суттєвих умов зустрічних заявок та фіксація укладених
угод на ринку заявок здійснюється автоматично засобами торгової
системи Біржі протягом усієї торговельної сесії.
8.4.10. Скасування виставлених заявок може бути здійснено учасником
торгів протягом торговельної сесії або автоматично засобами торгової
системи Біржі – після її завершення.
8.4.11. Сторони повинні виконати зобов’язання за укладеною угодою в
повному обсязі.
8.5. Розрахунки.
8.5.1. Торги в режимі ринку заявок проводяться з обов’язковим
блокуванням активів.
Блокування активів на рахунках в розрахунковій установі
здійснюється згідно з вимогами чинного законодавства.
Розблокування активів учасника торгів під час проведення
торговельної сесії здійснюється розрахунковою установою на підставі
інформації від Біржі про розблокування активів учасника торгів.
8.5.2. Розрахунки за угодами, що укладаються в режимі ринку заявок,
здійснюються в порядку, встановленому в розділу 12 цих Правил.

Розділ 7. Торги на ринку котировок

7.1. Цінні папери та фінансові інструменти, допущені до торгів.
7.1.1. Торги в режимі ринку котировок здійснюються по всім цінним
паперам та іншим фінансовим інструментам, що включені до
біржового списку, за винятком окремих цінних паперів та інших
фінансових інструментів, проведення торгів чи торгівлю по яким
призупинено відповідно до цих Правил та видів цінних паперів та
інших фінансових інструментів, встановлених Радою.
7.2. Учасники торгів.
7.2.1. В торгах в режимі ринку котировок можуть брати участь всі учасники
торгів, за виключенням учасників, доступ яких до торгів призупинено
відповідно до цих правил.
7.3. Котировки
7.3.1. Виставлення котировок здійснюється засобами торгової системи за
такими правилами :
- котировки можуть виставлятися на купівлю і на продаж;
- котировка адресована всім учасникам торгів в режимі ринку котировок і
може бути акцептована будь-яким з таких учасників торгів;
- котировки виставляються учасниками торгів під час торговельної сесії;
- котировки, виставлені учасниками торгів під час основної торговельної
сесії, вважаються “твердими”, тобто умови котировки можуть бути
акцептовані іншими учасниками торгів без переговорів. У випадку
акцепту твердої котировки договір вважається укладеним на умовах
акцептованої котировки;
- одночасно від одного учасника торгів може бути виставлена лише одна
котировка на купівлю та одна котировка на продаж по кожному цінному
паперу та іншому фінансовому інструменту;
- кількість цінних паперів та інших фінансових інструментів в котировці
не повинна бути меншою встановленого Радою розміру торгового лоту,
а вартість цінних паперів та інших фінансових інструментів в котировці
не повинна перевищувати максимально встановленого розміру, який
визначається рішенням Ради;
- ціна цінних паперів та інших фінансових інструментів в котировці
повинна відповідати вимогам щодо розміру вертикального спреду,
встановленого Радою .
7.3.2. Не дозволяється виставлення котировок :
- на купівлю – за ціною, що дорівнює найкращій (найнижчій) ціні продажу,
на продаж – за ціною, що дорівнює найкращій (найвищій) ціні купівлі
відповідного цінного паперу та іншого фінансового інструменту (замкнений
ринок);
- на купівлю – за ціною, що є вищою найкращої (найнижчої) ціни продажу,
на продаж – за ціною, що є нижчою найкращої (найвищої) ціні купівлі
відповідного цінного паперу та іншого фінансового інструменту
(перехресний ринок).
- з порушеннями вимог цих Правил;
7.3.3. З метою підвищення ліквідності ринку в порядку, встановленому
Радою та за рішенням Ради можуть встановлюватися додаткові вимоги
щодо виставлення котировок.
7.3.4. Учасники торгів несуть відповідальність за усі ризики, пов’язані з
виставленням котировки на ринку.
7.4. Укладання та виконання угод.
7.4.1. Укладання угод здійснюється шляхом акцепту котировок учасників
торгів.
7.4.2. На ринку котировок угода вважається укладеною з моменту акцепту
твердої котировки.
7.4.3. Акцепт твердої котировки означає зобов’язання сторін виконати угоду
на умовах акцептованої котировки щодо ціни, кількості, способу
виконання розрахунків.
7.4.4. Будь-яка зустрічна пропозиція щодо умов угоди, відмінна від
виставленої котировки (зроблена котируючим торговцем або іншого
учасника торгів), не применшує права іншого учасника торгів
акцептувати тверду котировку яка була виставленою в час, коли була
зроблена зустрічна пропозиція.
Посилання котируючого торговця (торговця, що виставив котировку)
в момент початку повідомлення іншим учасником торгів (через засоби
торгової системи) на факт укладення угоди з іншим контрагентом по
даній котировці і на відсутність у нього у зв’язку з цим часу для зміни
даної котировки, допускається лише при підтвердженні відповідним
структурним підрозділом Біржі введення звіту про угоду.
7.4.5. У випадках, коли акцепт здійснюється згідно з п.2.2.2. шляхом
відправлення повідомлення засобами торгової системи, котировка
повинна бути знята котируючим торговцем не пізніше 5 (п’яти)
хвилин з моменту акцепту. В іншому випадку вона може бути
акцептована іншими учасниками торгів.
7.4.6. Протягом усіх основних торгових сесій до всіх угод, що укладаються
учасниками торгів, застосовуються наступні вимоги:
- сума угоди не може бути меншою вартості торгового лоту відповідних
цінних паперів та інших фінансових інструментів;
- ціна угоди не може бути менше найкращої (найвищої) ціні купівлі або
більше найкращої (найменшої) ціни продажу за твердими котировками
на момент звітування угоди
або
- ціна угоди повинна задовольняти встановленим вимогам щодо розміру
вертикального спреду за умови акцепту котировки засобами торгової
системи.
7.4.7. По всіх угодах, що укладені на Біржі, учасники торгів зобов’язані
вводити звіти про угоду.
7.4.8. Всі звіти про угоди, які були введені учасниками торгів, повинні бути
підтверджені з боку їх контрагентів протягом 10 хвилин після
одержання ними через засоби торгової системи відповідного звіту.
7.4.9. У випадках, коли акцепт здійснюється шляхом відправлення
повідомлення засобами торгової системи, та умови угоди
відповідають вимогам, встановленим у пункті 7.4.6, продавець
повинен, протягом 10 хвилин після досягнення згоди з покупцем по
всіх умовах угоди, прозвітувати про укладену угоду.
Якщо продавець не ввів звіт про угоду, право на введення звіту
переходить до покупця. Продавець в такому випадку повинен
підтвердити введений звіт про угоду.
7.4.10. Звіт про угоду повинен включати, таку інформацію:
- реєстраційний код цінного паперу;
- цінові умови;
- кількість цінних паперів;
- відомості щодо розрахунків;
- реєстраційні дані щодо сторін угоди.
7.4.11. Звіти про угоду вводяться засобами торгової системи.
7.4.12. За рішенням Ради можуть встановлюватися додаткові відомості
та реквізити, які мають включатися до звітів про угоди.
7.4.13. Учасники торгів несуть відповідальність за відповідність
введеного звіту параметрам укладеної угоди та зобов‘язуються
надавати документи, що підтверджують таку відповідність (договори
купівлі/продажу цінних паперів тощо) під час перевірок, які здійснює
Біржа.
7.4.14. Вся інформація, що міститься в звіті про угоду і яка ідентифікує
індивідуальні сторони угоди, повинна трактуватися біржею як суворо
конфіденційна. Конфіденційна інформація може бути надана на запит
уповноважених державних органів в межах їх компетенції,
встановленої законодавством.
7.4.15. Документальне оформлення угод, що укладаються на ринку
котировок, здійснюється відповідно до чинного законодавства.
7.4.16. Для всіх угод, укладених на ринку котировок повинна
застосовуватися наступна процедура щодо їх підписання:
- протягом наступного робочого дня після дня укладення угоди продавець
готує і відправляє покупцю належно підписаний і завірений печаткою
договір, в якому відображаються всі умови угоди;
- покупець повинен підписати договір в день його одержання і відправити
його продавцю наступного робочого дня;
- кожен договір повинен містити номер угоди, що присвоюється біржею.
7.4.17. Сторони повинні виконати зобов’язання за укладеною угодою в
повному обсязі.
7.5. Розрахунки.
7.5.1. Торги в режимі ринку котировок проводяться без обов’язкового
блокування активів.
7.5.2. Розрахунки за угодами, що укладаються в режимі ринку котировок,
здійснюються в порядку, встановленому в розділу 12 цих Правил.
7.6. Інші положення.
7.6.1. Учасники торгів мають право використовувати засоби фіксації
переговорів, що дозволяють ідентифікувати учасника та зміст
переговорів, зокрема запис голосу в переговорах, засоби торгової
системи для передачі текстових повідомлень.
7.6.2. Зафіксовані переговори щодо угод з цінними паперами можуть бути
доказом в третейському суді або дисциплінарному провадженні.

Розділ 6. Загальні положення щодо організації торгів цінними паперами та іншими фінансовими інструментами на Біржі

6.1. Організація та проведення біржових торгів на вторинному ринку.
Укладання угод з цінними паперами (фінансовими інструментами) на
Біржі здійснюється в режимі торгів ринку котировок, ринку заявок
або одностороннього аукціону, як визначено в розділах 7 - 9, 11 цих
Правил, якщо інше не встановлене правилами торгів для окремих
видів цінних паперів (фінансових інструментів) чи рішеннями органів
Біржі.
Продаж пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать
державі, за участю Фонду державного майна України, здійснюється
шляхом проведення аукціону згідно вимог розділу 10 цих Правил.
Торги державними цінними паперами за участю НБУ здійснюється у
режимі торгів ринку заявок, з особливостями, встановленими розділом
11 цих Правил.
6.2. Організація та проведення біржових торгів на первинному ринку.
Первинний ринок цінних паперів - сукупність правовідносин,
пов'язаних з розміщенням цінних паперів.
Укладання угод на первинному ринку з цінними паперами
(фінансовими інструментами) на Біржі здійснюється в режимі
одностороннього аукціону, як визначено в розділі 9 цих Правил, якщо
інше не встановлене правилами торгів для окремих видів цінних
паперів (фінансових інструментів) чи рішеннями органів Біржі.
6.3. Оформлення та облік документів, які використовуються при укладанні
біржової угоди та виконанні біржових контрактів здійснюється
відповідно до вимог чинного законодавства, цих правил, рішень
органів Біржі.
Складання, оформлення та облік документів може здійснюватися за
допомогою технічних засобів, зокрема електронної торговельної
системи Біржі. Біржею та учасниками торгів можуть
використовуватися електронні документи, відтворення підпису за
допомогою засобів механічного або іншого копіювання, електронно-
числового підпису або іншого аналога власноручного підпису,
відповідно до законодавства України.
На біржі можуть застосовуватися стандартні форми документів,
реквізитний склад яких встановлюється Радою.
Склад документів, що використовується при взаємодії Біржі із
розрахунковими установами, встановлюється, із додержанням вимог
законодавства, договорами Біржі з такими установами.
Облік документів на Біржі може здійснюватися шляхом їх нумерації,
групування та ведення реєстрів, згідно вимог чинного законодавства
та наказів керівника Біржі.
Біржа здійснює зберігання документів відповідно до вимог чинного
законодавства.
6.4. Якщо інше не встановлене правилами торгів, заявки/котировки повинні
містити наступні параметри угоди:
- присвоєний біржею реєстраційний код цінного паперу(фінансового
інструменту);
- направленість котировки, заявки (купівля або продаж);
- кількість цінних паперів (фінансових інструментів);
- ціну одного цінного паперу(фінансових інструментів);
- термін та умови виконання розрахунків.
Заявки/котировки можуть містити умови зворотнього викупу цінних
паперів (фінансових інструментів).
6.5. Ціни оголошуються в розрахунку за один цінний папір, торговельною
системою може додатково розраховуватися дохідність для боргових
цінних паперів.
6.6. На Біржі дозволяється укладання всіх видів угод, які не суперечать
чинному законодавству. При укладанні та виконанні угод з цінними
паперами на Біржі, учасники торгів мають дотримуватися вимог
законодавства про захист економічної конкуренції.
6.7. Торги на Біржі можуть проводитися :
- з попереднім блокуванням активів;
- без попереднього блокування активів.
6.8. Виконання учасниками торгів зобов’язань по угодах, що були укладені
на Біржі здійснюється відповідно до умов угоди на типових умовах щодо
здійснення розрахунків, встановлених Радою.
6.9. Початок та закінчення торговельного дня встановлюється керівником
Біржі з урахуванням вимог чинного законодавства.
Торговельна сесія триває з 11.00 до 17.00, якщо інше не визначено
керівником Біржі, або уповноваженою ним особою. Для окремих
режимів торгів та торгів окремими цінними паперами (фінансовими
інструментами) біржею може встановлюватися додатковий розклад,
зокрема певні періоди торговельного дня, що доводиться до відома
учасників торгів не менше, ніж за три робочих дні до введення.
6.10. Учасники торгів зобов’язані звітувати Біржі стосовно всіх укладених
ними угод. Угоди, укладені між членами Біржі та іншими учасниками
торгів звітуються членами Біржі протягом двох чергових торгових
сесій після укладення відповідних договорів.
Біржа здійснює отримання нерегулярної інформації від торговців
цінним паперами та її оприлюднення відповідно до чинного
законодавства.
6.11. Біржові торги можуть проводитися за участю державних органів, у
випадках, коли це не суперечить чинному законодавству.
6.12. Використання електронної торговельної системи здійснюється шляхом
встановлення та функціонування відповідних програмно-технічних
засобів на комп’ютерному обладнанні Біржі та учасників торгів для
забезпечення укладання біржових угод та виконання біржових
контрактів за цінними паперами та іншими фінансовими
інструментами.
Доступ учасників біржових торгів до користування цією системою
здійснюється шляхом установки відповідних програмно-технічних
засобів, введення найменувань та паролів, наданих учасникам
Біржею.
6.13. На Біржі здійснюється формування переліку :
- заявок учасників біржових торгів, який містить номер заявки;
найменування учасника торгів, який оголосив заявку; умови заявки; дату та
час реєстрації заявки, інші відомості, встановлені за рішенням органів Біржі;
- укладених біржових угод, який містить реєстраційний номер угоди;
сторони угоди; дату і час фіксації угоди; реквізити цінного папера або
іншого фінансового інструменту, щодо якого було укладено угоду; суму
угоди; кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів, щодо
яких було укладено угоду; ціну цінного папера або іншого фінансового
інструменту, за якою було укладено угоду, інші відомості, встановлені за
рішенням органів Біржі.
Переліки заявок учасників біржових торгів та укладених біржових угод
формуються та ведуться в електронному вигляді. Відомості до
вказаних переліків вносяться засобами електронної торговельної
системи та шляхом введення відповідних даних уповноваженими
працівниками Біржі.
6.14. Біржа здійснює квитування розпоряджень на поставку та на одержання
цінних паперів та надання відомості сквитованих розпоряджень до
депозитарію. Квитування розпоряджень здійснюється за результатами
торгів шляхом встановлення збігів відповідних реквізитів за угодою.
Складання відомості сквитованих розпоряджень здійснюється за
результатами квитування шляхом формування відповідних
електронних файлів, реквізитний склад яких встановлюється
договором між Біржею та депозитарієм. Надання відомості
сквитованих розпоряджень депозитарію здійснюється засобами
електронного зв’язку, а в окремих випадках – шляхом передачі на
магнітному чи паперовому носії.
6.15. Припинення та призупинення торгівлі цінним папером/фінансовим
інструментом здійснюється у випадках, передбачених чинним
законодавством, цими Правилами, рішеннями Ради.
Призупинення, припинення та поновлення торгівлі здійснюється за
рішенням Керівника Біржі, крім випадку делістингу за рішенням Ради,
передбаченим п. 5.24 цих Правил.
Зазначені рішення приймаються на підставі інформації
уповноваженого підрозділу Біржі. Інформація про такі рішення
оприлюднюється у відповідності до чинного законодавства, цих
правил.
6.16. За рішенням уповноважених державних органів торгівля
призупиняється та/або припиняється Керівником Біржі в порядку
виконання таких рішень.
6.17. На біржі можуть укладатися всі види угод, що не суперечать чинному
законодавству, в тому числі угоди із зворотнім викупом цінних
паперів та інших фінансових інструментів (угоди репо), розміщення та
викуп цінних паперів та інших фінансових інструментів.

Розділ 5. Допуск, лістинг та делістинг цінних паперів та інших фінансових інструментів

5.1. Загальні положення.
5.1.1. Допуск цінних паперів та інших фінансових інструментів до торгівлі
на Біржі здійснюється шляхом їх внесення до біржового списку.
5.1.2. Біржовий список складається з Біржового реєстру та списку
позалістингових цінних паперів (фінансових інструментів).
5.1.3. До Біржового реєстру включаються цінні папери(фінансові
інструменти), що пройшли процедуру лістингу. Біржовий реєстр
складається з котирувального списку першого рівня та
котирувального списку другого рівня. Один цінний папір може бути
включений лише до одного котирувального списку.
Внесення та перебування цінних паперів у котирувальному списку
першого рівня лістингу здійснюється при дотриманні умови,
визначеної пунктом 5.3. цих Правил, а також відповідності до таких
мінімальних вимог:
Для акцій:
-емітент існує не менше трьох років;
-вартість чистих активів емітента складає не менше 100000000 грн.;
-річний дохід від реалізації товарів, робіт, послуг за останній
фінансовий рік становить не менше 100000000 грн.;
-в емітента відсутні збитки за підсумками двох фінансових років з
останніх трьох фінансових років;
-ринкова капіталізація емітента складає не менше 100000000 грн.;
кожен з останніх 6 місяців з цінними паперами емітента укладалось
не менше 10 біржових угод та виконувалось не менше 10 біржових
контрактів, при цьому середньомісячна вартість біржових угод з
цінними паперами емітента протягом останніх 6 місяців складає не
менше 1000000 грн.;
-загальна кількість акціонерів емітента становить не менше 500 осіб.
Емітенту рекомендується дотримуватися Принципів корпоративного
управління, затверджених рішенням Комісії від 11.12.2003 N 571.
Для облігацій підприємств:
-емітент існує не менше трьох років;
-вартість чистих активів емітента або особи, яка надає забезпечення
виконання зобов'язань за випуском, складає не менше 100000000 грн.;
в емітента або особи, яка надає забезпечення повного виконання
зобов'язань за випуском, відсутні збитки за підсумками двох
фінансових років з останніх трьох фінансових років;
-номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу
10000000 грн.;
-кожен з останніх 6 місяців з облігаціями емітента цієї серії випуску
укладалось не менше 5 біржових угод та виконувалось не менше 5
біржових контрактів, середньомісячна вартість біржових угод з
облігаціями цієї серії випуску протягом останніх 6 місяців складає не
менше 500000 грн.;
Для облігацій місцевих позик:
-номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу
25000000 грн.;
-середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії
випуску протягом останніх 6 місяців складає не менше 400000 грн.
Для цінних паперів інститутів спільного інвестування:
-інститут спільного інвестування існує не менше трьох років;
-вартість чистих активів інституту спільного інвестування на останню
звітну дату становить не менше 20000000 грн.;
-середньомісячна вартість біржових угод з цінними паперами
інституту спільного інвестування протягом останніх 6 місяців складає
не менше 100000 грн.
Внесення та перебування цінних паперів у другому рівні лістингу
фондової біржі здійснюється при дотриманні умови, визначеної
пунктом 5.3. цих Правил, а також відповідності до таких мінімальних
вимог:
Для акцій:
-емітент існує не менше одного року;
-вартість чистих активів емітента складає не менше 50000000 грн.;
-річний дохід від реалізації товарів, робіт, послуг за останній
фінансовий рік становить не менше 50000000 грн.;
-в емітента відсутні збитки за підсумками останнього фінансового
року;
-ринкова капіталізація емітента складає суму, не меншу 50000000
грн.;
-кожен з останніх 6 місяців з цінними паперами емітента укладалось
не менше 10 біржових угод та виконувалось не менше 10 біржових
контрактів, при цьому середньомісячна вартість біржових угод з
цінними паперами емітента протягом останніх 6 місяців складає не
менше 250000 грн.;
-загальна кількість акціонерів емітента становить не менше 100 осіб.
Емітенту рекомендується дотримуватися Принципів корпоративного
управління, затверджених рішенням Комісії від 11.12.2003 N 571.
Для облігацій підприємств:
-емітент існує не менше одного року;
-вартість чистих активів емітента складає не менше 10000000 грн.;
-в емітента або особи, яка надає забезпечення повного виконання
зобов'язань за випуском, відсутні збитки за підсумками останнього
фінансового року;
-номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу
5000000 грн.;
-середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії
випуску протягом останніх 6 місяців складає не менше 150000 грн.
Для облігацій місцевих позик:
-номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу
10000000 грн.;
-середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії
випуску протягом останніх 6 місяців складає не менше 100000 грн.
Для цінних паперів інститутів спільного інвестування:
-інститут спільного інвестування існує не менше одного року;
-вартість чистих активів інституту спільного інвестування на останню
звітну дату складає не менше 10000000 грн.;
-середньомісячна вартість біржових угод з цінними паперами
інституту спільного інвестування протягом останніх 6 місяців складає
не менше 50000 грн.
За рішенням Ради можуть встановлюватися додаткові вимоги для
внесення та перебування цінних паперів у біржовому реєстрі.
5.1.4. Розподіл цінних паперів (фінансових інструментів) між відповідними
рівнями котирувальних списків здійснюється за параметрами
ліквідності, показниками фінансово-господарської діяльності, рівнем
корпоративного управління та іншими вимогами щодо цінних паперів
(фінансових інструментів) та їх емітентів, встановлених чинним
законодавством та додаткових вимог, встановлених Радою.
5.1.5. Лістинговим цінним паперам та іншим фінансовим інструментам в
межах відповідного рівня лістингу можуть присвоюватися додаткові
категорії за критеріями та на умовах, встановлених Радою.
5.1.6. При включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до
біржового списку йому надається реєстраційний код.
5.1.7. До торгів на Біржі допускаються цінні папери та інші фінансові
інструменти, що перебувають в обігу, а також в процесі розміщення,
відповідно до законодавства.
5.2. Для допуску (лістингу) цінних паперів, а також протягом всього
терміну знаходження цінних паперів в біржовому реєстрі, цінні
папери та їх емітенти повинні відповідати вимогам чинного
законодавства, а також додатковим критеріям, що встановлюються
Радою в інтересах ринку цінних паперів та інвесторів.
5.3. Внесення цінних паперів (фінансових інструментів) до біржового
реєстру здійснюється за ініціативи емітента цих цінних
паперів(фінансових інструментів).
Допуск до торгівлі без внесення до біржового реєстру може
здійснюватися за ініціативою емітента, члена фондової біржі, фондової
біржі, компанії з управління активами (щодо цінних паперів інститутів
спільного інвестування, які містяться в управлінні компанії з
управління активами), іншої особи, у тому числі державного органу,
які мають право брати участь у біржових торгах згідно із
законодавством.
Допуск цінних паперів (фінансових інструментів) до торгівлі як
позалістингових здійснюється за умови виконання таких вимог :
- здійснено державну реєстрацію випуску цінних паперів чи фінансових
інструментів (якщо чинним законодавством передбачена державна
реєстрація);
- заявником подано документи, передбачені п.5.4.2. цих Правил;
- заявник взяв на себе зобов’язання, передбачені п.5.6.2 цих Правил;
- заявником укладено договір з Біржею.
Допуск цінних паперів та інших фінансових інструментів до
торгівлі в якості позалістингових здійснюється за рішенням
уповноваженого підрозділу Біржі шляхом укладання договору з
Біржею.
Договором між Біржею та ініціатором допуску цінних паперів
(фінансових інструментів) або рішенням структурного підрозділу Біржі
про допуск можуть встановлюватися додаткові, крім визначених цими
Правилами, вимоги щодо допуску цінних паперів (фінансових
інструментів) до торгівлі як позалістингових.
5.4. Для проходження процедури допуску заявником подається до
уповноваженого підрозділу Біржі заява, а також :
5.4.1. Для проходження лістингу :
- Анкета цінного паперу (Додаток 4)
- Копія свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів
- Копія проспекту емісії цінних паперів, зареєстрованого в Державній
комісії з цінних паперів та фондового ринку, копія зареєстрованого в
Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку звіту про
розміщення цінних паперів;
- Фінансова звітність емітента за три попередні роки та проміжна фінансова
звітність за поточний період : Баланс, Звіт про фінансові результати;
- Аудиторський висновок до фінансової звітності за останній звітний рік
- Річний звіт емітента за останній звітний період
- Відомості про адміністративні санкції, що були накладені на емітента
державними органами, судом протягом останніх трьох років.
- Відомості про власників великих пакетів (10 відсотків і більше) акцій.
- За бажанням заявника – відомості щодо ділової активності, виробництва,
інвестиційних програм та планів, корпоративного управління.
5.4.2. Для допуску цінних папері (фінансових інструментів) як
позалістингових :
- Анкета цінного паперу (Додаток 4 )
- Копія свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів
- Копія проспекту емісії цінних паперів, зареєстрованого в Державній
комісії з цінних паперів та фондового ринку, копія зареєстрованого в
Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку звіту про
розміщення цінних паперів;
- Річний звіт емітента за останній звітний період
5.5. За достовірність інформації, яка міститься в документах, наданих
заявником, останній несе відповідальність згідно чинного
законодавства.
5.6. Обов’язки заявника.
5.6.1. Якщо заявником цінного паперу (фінансового інструменту) для
проходження процедури допуску виступає емітент, крім інших
обов’язків, емітент зобов’язаний :
- подавати Біржі звітну інформацію про результати фінансово-
господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з
цінних паперів та фондового ринку – протягом десяти робочих днів з
дати подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку;
- подавати Біржі особливу та іншу інформацію, яка повинна
оприлюднюватися відповідно до Закону України «Про цінні папери та
фондовий ринок» - не пізніше дня оприлюднення;
- повідомляти про зміни відомостей, вказаних в анкеті цінних паперів
шляхом надання нової анкети цінних паперів – протягом п’яти робочих
днів.
5.6.2. Якщо заявником цінного паперу (фінансового інструменту) для
проходження процедури допуску до торгівлі на ринку котировок
виступає учасник торгів, такий учасник торгів, крім інших обов’язків,
повинен взяти зобов’язання по підтриманню :
- двосторонніх котировок протягом не менше 30 (тридцяти) робочих
днів з моменту включення цінного паперу (фінансового інструменту)
до біржового списку.
5.6.3. Радою можуть встановлюватися додаткові вимоги щодо наявності та
параметрів заявок/котировок для перебування цінних паперів
(фінансових інструментів) в котирувальному списку 1 чи 2 рівня.
5.7. Процедура розгляду заяви та документів передбачає здійснення
Біржею таких дій:
- проведення експертизи відповідності цінного паперу (фінансового
інструменту) встановленим у цьому розділі вимогам щодо проходження
процедури допуску;
- отримання за необхідністю від заявника додаткової інформації, що є
необхідною для прийняття рішення про включення цінного паперу
(фінансового інструменту) до біржового списку;
- інформування заявника про прийняте рішення із зазначенням, у разі
прийняття рішення щодо відмови у включенні цінного паперу
(фінансового інструменту) до біржового списку, підстав такого рішення.
5.8. Рішення про включення або відмову у включенні цінних паперів
(фінансових інструментів) до Котирувального списку першого рівня
приймається Радою не пізніше 30 робочих днів з моменту отримання
від заявника заяви та документів.
5.9. Рішення про включення або відмову у включенні цінних паперів
(фінансових інструментів) до котирувального списку другого рівня
або як позалістингових приймається відповідним структурним
підрозділом Біржі не пізніше 10 робочих днів з моменту отримання від
заявника заяви та документів.
5.10. Біржа повідомляє про своє рішення заявника, який подав заяву,
протягом 30 робочих днів з дня надходження заяви про допуск цінних
паперів (фінансових інструментів), або, якщо Біржа буде вимагати від
емітента додаткових відомостей, протягом 30 (тридцяти) днів з дня
надходження цих відомостей.
5.11. Підставами для прийняття рішення про відмову у включенні цінного
паперу (фінансового інструменту) до біржового списку можуть бути:
- невідповідність емітента та цінного паперу (фінансового інструменту)
вимогам, встановленим цими Правилами для включення цінних паперів
(фінансових інструментів) до біржового списку;
- невиконання заявником п.п. 5.4.- 5.6 цих Правил.
- недостовірність даних у документах, наданих заявником для включення
цінних паперів (фінансових інструментів) до біржового списку.
5.12. Рішення про відмову у включенні цінного паперу (фінансового
інструменту) до котирувального списку 2 рівня або як
позалістингових може бути оскаржене протягом 3 робочих днів після
його одержання заявником, для чого заявник за даним цінним папером
(фінансовим інструментом) у вказаний термін має надати мотивовану
письмову заяву до Ради та копію до відповідного структурного
підрозділу Біржі. В цьому випадку рішення про включення або
відмову у включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до
біржового списку приймається Радою . Рішення Ради про відмову у
включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового
списку є остаточним.
5.13. Рішення про включення цінного паперу (фінансового інструменту) до
біржового списку набуває чинності з дати підписання Біржею із
заявником договору про допуск (лістинг), якщо пізніша дата не
встановлена самим рішенням.
5.14. За наявності рішення про включення цінних паперів (фінансових
інструментів) до біржового реєстру, заявник зобов’язаний укласти
договір про підтримання лістингу із біржею, предметом якого є
порядок та обсяг інформації, що розкривається заявником та сплата
заявником послуг про включення та підтримання цінного паперу
(фінансового інструменту) в Біржовому списку.
5.15. Протягом трьох робочих днів з дати набуття чинності рішення про
включення цінного паперу (фінансового інструменту) до Біржового
списку відповідним структурним підрозділом Біржі здійснюється:
- внесення відповідних змін до Біржового списку
- повідомлення заявника про набуття чинності рішення;
- повідомлення емітента про включення цінного паперу (фінансового
інструменту) до Біржового списку;
- оприлюднення інформації про рішення на веб-сайті Біржі.
Допуск цінних паперів оголошується через офіційне повідомлення, яке
розміщується на веб-сайті Біржі. У повідомленні вказуються умови
котирування та дата першого котирування.
Біржовий список цінних паперів (фінансових інструментів), допущених
до котирування на Біржі оприлюднюється біржею через веб-сайт.
5.16. Рівень лістингу цінних паперів (фінансових інструментів) може бути
змінено.
Цінні папер (фінансові інструменти) можуть бути за рішенням
керівника Біржі переведені з котирувального списку 1 рівня лістингу
до котирувального списку 2 рівня лістингу у випадку, якщо вони не
відповідають вимогам, встановленим для 1 рівня лістингу і
відповідають вимогам, встановленим для 2 рівня лістингу.
Цінні папер (фінансові інструменти) можуть бути за рішенням Ради
переведені з котирувального списку 2 рівня лістингу до
котирувального списку 1 рівня лістингу у випадку, якщо вони
відповідають вимогам, встановленим для 1 рівня лістингу.
5.17. Процедура контролю за дотриманням емітентами та учасниками
торгів вимог лістингу має на меті підтвердження відповідності цінних
паперів (фінансових інструментів) та їх емітентів, що є включеними
до Біржового реєстру, вимогам законодавства України та цих Правил,
та включає в себе:
- заходи щодо отримання інформації про емітента та умови обігу цінного
паперу (фінансового інструменту), який допущений до торгів на Біржі;
- контроль за відповідністю емітента, цінного паперу (фінансового
інструменту) вимогам, що вказані в цьому розділі.
5.18. Виконання процедури контролю покладається на відповідний
структурний підрозділ Біржі.
5.19. Контроль за виконанням вимог щодо емітента, які встановлені цим
розділом здійснюється на підставі інформації, що розкривається
емітентом згідно з чинним законодавством України, відомостей, що
надаються заявником згідно з вимогами цього розділу Правил, а також
інформації, що публікується інформаційними агентствами або
надається будь-яким членом Асоціації, а також під час здійснення
біржею заходів щодо нагляду та контролю за торгами на Біржі.
5.20. У випадку отримання інформації про здійснення емітентом, цінний
папір (фінансовий інструмент) якого включений до біржового списку,
дій, які призводять до змін хоча б одного з основних параметрів
даного цінного паперу (фінансового інструменту) або порушення прав
власників цінних паперів (фінансових інструментів), порушення вимог
чинного законодавства України стосовно умов випуску та обігу, а
також прав власників цінних паперів (фінансових інструментів),
відповідний структурний підрозділ Біржі :
- вирішує питання про можливість та необхідність тимчасового
призупинення торгів з цінними паперами (фінансовими інструментами), у
яких змінюються параметри або по відношенню до яких було допущене
порушення. Щодо цінних паперів (фінансових інструментів), включених до
котирувального списку першого рівня питання про призупинення торгів
погоджується із Головою Торгового комітету;
- звертається за одержанням роз’яснень безпосередньо до заявника або
емітента, за одержанням інформації до уповноважених державних органів та
інших осіб;
- надсилає, за необхідністю, письмове повідомлення емітенту про те, що
наслідком його дій може стати порушення прав власників цінних паперів
(фінансових інструментів) емітента;
- надає відповідне оголошення учасникам торгів про зміст змін, нові
параметри цінного паперу (фінансового інструменту) та дату набуття
чинності цих змін, вносить з дати набуття чинності цих змін зміни до
Біржового списку;
- надсилає повідомлення відповідним державним регулюючим органам;
- за наявністю передбачених цими Правилами підстав здійснює виключення
цінних паперів (фінансових інструментів) із Біржового списку, а щодо
цінних паперів (фінансових інструментів), включених до котирувального
списку першого рівня, виносить подання про виключення цінних паперів
(фінансових інструментів) із біржового списку на розгляд Ради.
5.21. Відомості про призупинення торгів цінними паперами (фінансовими
інструментами), виключення цінних паперів (фінансових
інструментів) із Біржового списку, а також відомості про зміст змін,
нові параметри цінного паперу (фінансового інструменту) та дату
набуття чинності цих змін оприлюднюються Біржею на її веб-сайті
засобами торгової системи.
5.22. Питання про припинення торгівлі на Біржі цінним папером
(фінансовим інструментом) розглядається Біржею за таких підстав:
5.22.1. припинення емітента щляхом ліквідації або реорганізації;
5.22.2. невідповідності емітента та його цінних паперів вимогам
законодавства, що визначають умови перебування в біржовому
реєстрі за відповідним рівнем лістингу, цим Правилам;
5.22.3. невідповідності вимогам правил фондової біржі, що визначають
умови перебування у біржовому списку як позалістингових цінних
паперів;
5.22.4. прийняття ДКЦПФР рішення про анулювання випуску;
5.22.5. визнання емісії недобросовісною;
5.22.6. призупинення, припинення ДКЦПФР обігу та укладання угод за
цінними паперами емітента;
5.22.7. закінчення строку обігу цінних паперів;
5.22.8. за заявою ініціатора внесення до біржового списку (для
позалістингових цінних паперів);
5.22.9. за заявою емітента (для лістингових цінних паперів), з урахуванням
порядку лістингу та делістингу.
За наявності заяви емітента (для лістингових цінних паперів) або
ініціатора внесення до біржового списку (для позалістингових цінних
паперів) про припинення торгівлі цінним папером (фінансовим
інструментом) Біржа може, в інтересах інвесторів, встановлювати
термін обігу цінних паперів на Біржі до припинення торгівлі.
5.23. Підставами для розгляду питання про делістинг цінного паперу
(фінансового інструменту) можуть бути:
5.23.1. ліквідація емітента;
5.23.2. прийняття регулюючим органом рішення про визнання випуску
таким, що не відбувся;
5.23.3. прийняття регулюючим органом рішення про анулювання
випуску;
5.23.4. порушення емітентом вимог чинного законодавства України та
нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку, в тому числі стосовно прав власників цінних паперів
(фінансових інструментів);
5.23.5. не надання заявником інформації, обсяг і терміни надання якої
встановлені цими Правилами;
5.23.6. зміна основних параметрів цінного паперу (фінансового
інструменту), що є включеним до Біржового списку без надання
заявником відповідної інформації;
5.23.7. заява, що була надана членом Біржі чи емітентом даного цінного
паперу (фінансового інструменту), яка б містила об’єктивну причину
необхідності виключення цінного паперу (фінансового інструменту) із
Біржового реєстру;
5.23.8. порушення емітентом умов Договору про підтримання лістингу
цінних паперів;
5.23.9. закінчення терміну обігу цінних паперів (фінансових
інструментів);
5.23.10. незначне співвідношення щоденного обсягу операцій щодо
даного цінного паперу(фінансових інструментів) до загальної
кількості цих цінних паперів, яка перебуває в обігу, та до кількості
котировок за рік;
5.23.11. відсутність виплати відсотків, дивідендів чи погашень протягом
останніх трьох років;
5.23.12. незначне співвідношення кількості цінних паперів, які
знаходяться у власників невеликих пакетів, до їх загальної кількості;
5.23.13. порушення емітентом своїх зобов'язань щодо інформування
власників цінних паперів та Біржі про свою діяльність;
5.23.14. порушення Правил Біржі;
5.23.15. порушення прав власників цінних паперів (фінансових
інструментів);
5.23.16. подання заяви про неплатоспроможність емітента.
5.24. Рішення про делістинг цінних паперів (фінансових інструментів),
включених до котирувального списку першого рівня у випадку
невідповідності цінних паперів (фінансових інструментів) вимогам
перебування в лістингу на Біржі приймається керівником Біржі. В
інших випадках делістинг цінних паперів (фінансових інструментів),
включених до котирувального списку першого рівня здійснюється за
рішенням Ради.
Рішення про делістинг цінних паперів (фінансових
інструментів), включених до котирувального списку другого рівня
приймається керівником Біржі.
5.25. Рішення про делістинг цінного паперу (фінансового інструменту)
набуває чинності з дати його прийняття, якщо інше не встановлене
таким рішенням.
5.26. Рішення про делістинг цінних паперів (фінансових інструментів),
включених до котирувального списку другого рівня може бути
оскаржене протягом п’яти робочих днів після його оприлюднення,
для чого емітент або член Біржі, у вказаний термін, має надати
письмову заяву до Ради та копію до відповідного структурного
підрозділу Біржі.
5.27. У випадку прийняття рішення про виключення із Біржового списку
цінного паперу (фінансового інструменту), структурний підрозділ
Біржі протягом одного робочого дня з дати набуття чинності такого
рішення має :
- надати розпорядження про припинення торгів даним цінним папером
(фінансовим інструментом) на Біржі;
- внести зміни до Біржового списку;
- оприлюднити інформацію про рішення на веб-сайті Біржі;
- повідомити учасників торгів про назву, код цінного паперу (фінансового
інструменту), щодо якого було прийняте рішення про вилучення із
Біржового списку, дату набуття чинності такого рішення і дату, до котрої
рішення може бути оскаржене;
- надати заявнику даного цінного паперу (фінансового інструменту)
повідомлення, яке б містило: дату набуття чинності такого рішення, дату,
до котрої рішення може бути оскаржене, а також причину, за якою
цінний папір (фінансовий інструмент) був виключений із Біржового
списку.
5.28. Дата фактичного вилучення цінного паперу із Біржового списку
оприлюднюється на веб-сайті Біржі.
5.29. За заявою заявника цінного паперу або у випадку зміни показників
діяльності емітента та показників торгів цінного паперу, що
встановлені цими Правилами , може бути прийняте рішення про зміну
рівня Котирувального списку цінного паперу (фінансового
інструменту). Рішення про переведення цінного паперу (фінансового
інструменту) до Котирувального списку першого рівня приймається
Радою , в інших випадках - відповідним структурним підрозділом
Біржі.
5.30. Біржовий список, що ведеться Біржею містить : найменування та
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента; міжнародний ідентифікаційний
номер (у разі, коли його наявність передбачена законодавством), вид
цінного папера або іншого фінансового інструменту; номінальну вартість;
кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів відповідного
виду в обігу; кількість цінних паперів у випуску (для облігацій); дані щодо
державної реєстрації випуску цінного паперу та іншого фінансового
інструменту (у разі, якщо державна реєстрація випуску передбачена
законодавством); рівень лістингу; дату внесення (виключення) цінного
папера або іншого фінансового інструменту до (з) біржового списку, інші
відомості за рішенням органів Біржі.