Розділ 4. Доступ до біржових торгів

4.1. Доступ до біржових торгів може надаватися :
4.1.1. в торговому режимі з наданням можливості виставляти котировки,
заявки, укладати угоди;
4.1.2. в переглядовому режимі, який передбачає виключно можливість
спостереження за торгами.
4.2. Доступ в торговому режимі одержують члени Біржі, що відповідають
вимогам, встановленим цими Правилами.
Доступ в переглядовому режимі можуть одержати на договірних
засадах члени Асоціації, які виконують членські обов’язки члена
Асоціації.
На підставі окремого договору з біржею, доступ до біржових
торгів можуть отримати інші особи (у тому числі державні установи),
якщо це не заборонено чинним законодавством.
Доступ в переглядовому режимі надається державному
представнику ДКЦПФР на Біржі.
4.3. Для одержання доступу до біржових торгів у торговому режимі, а
також протягом всього терміну роботи у такому режимі, член
Асоціації повинен відповідати вимогам, що встановлені у розділі 3
цих Правил.
4.4. Тільки в торговому режимі члени Біржі можуть виставляти котировки
(заявки), вести переговори та укладати угоди з цінними паперами.
4.5. Для одержання доступу до біржових торгів у переглядовому режимі,
член Асоціації повинен:
4.5.1. виконувати членські обов’язки члена Асоціації;
4.5.2. укласти з біржею договір.
4.6. Доступ до біржових торгів забезпечується шляхом присвоєння
учаснику торгів індивідуального логіну користувача і пароля. Зміст
логіну та паролю є конфіденційними і не можуть бути передані третім
особам.
4.7. Допущені до біржових торгів учасники торгів відповідають за безпеку
індивідуального логіну, паролю та відповідного комп’ютерного
обладнання відповідно до умов договору з біржею, інших правил та
положень Біржі.
4.8. Допущені до біржових торгів учасники торгів несуть відповідальність
за котировки, заявки та угоди, що були введені чи укладені на Біржі
від їх імені, відповідно до вимог цих Правил.
4.9. Кожен учасник біржових торгів, для отримання доступу до біржових
торгів у торговому режимі, повинен призначити уповноважених осіб,
відповідальних за введення інформації, ведення переговорів та
укладання угод з цінними паперами на Біржі.
4.10. Тільки уповноважені особи можуть вводити повідомлення, вести
переговори та укладати угоди з цінними паперами на Біржі. Реєстрація
уповноважених осіб Біржею здійснюється шляхом внесення
відомостей про них до переліку уповноважених представників
учасників біржових торгів. Перелік містить : прізвище, ім'я, по
батькові представника; найменування члена фондової біржі або
учасника біржових торгів, якого він представляє; найменування та
дату видачі документа, на підставі якого представнику надано право
укладати біржові угоди; строк повноважень представника, який не
може перевищувати строку дії сертифіката фахівця з торгівлі цінними
паперами, отриманого в установленому законодавством порядку, інші
відомості, визначені органами Біржі. Перелік формується та ведеться
в електронному вигляді. Відомості до переліку вносяться засобами
електронної торговельної системи та шляхом введення відповідних
даних уповноваженими працівниками Біржі.
4.11. Уповноважені особи повинні бути сертифіковані згідно з вимогами,
встановленими в пунктах 4.14-4.23 цього розділу.
4.12. Уповноважені особи повинні пройти сертифікацію до того, як вони
візьмуть участь у будь-яких переговорах чи будуть укладати угоди.
4.13. На членів Біржі можуть бути накладені дисциплінарні стягнення за
допущення випадків введення на Біржі повідомлень, ведення
переговорів чи укладання угод не уповноваженими особами.
4.14. Для проходження сертифікації уповноважена особа повинна:
4.14.1. надати до відповідного структурного підрозділу Біржі наступні
документи:
- довіреність на уповноважену особу згідно з Додатком 1;
- анкету кандидата на отримання Кваліфікаційного свідоцтва Біржі згідно з
Додатком 2;
- довідку з місця роботи про те, що особа є працівником фірми - члена
Асоціації;
4.14.2. пройти навчання;
4.14.3. здати кваліфікаційний іспит.
4.14.4. одержати сертифікат ДКЦПФР встановленої форми.
4.15. Сертифікація уповноважених осіб проводиться за загальною або
спеціальною програмою.
4.16. Загальна програма передбачає знання правил та наявність практичних
навичок роботи в усіх режимах біржових торгів. Здача
кваліфікаційного іспиту за такою програмою означає отримання
уповноваженою особою доступу до роботи в усіх режимах біржових
торгів.
4.17. Спеціальна програма передбачає знання правил та наявність
практичних навичок роботи в окремому режимі біржових торгів
(ринку котировок, ринку заявок, інших ринках згідно з вимогами цих
Правил). Здача кваліфікаційного іспиту за такою програмою означає
отримання уповноваженою особою доступу до роботи у відповідному
режимі торгів.
4.18. Кваліфікаційний іспит складається з перевірки знань правил та
практичних навичок роботи на Біржі.
4.19. Кваліфікаційний іспит вважається складеним у випадку отримання не
менше 80% від максимальної кількості балів за правильно наданні
відповіді. У разі не складання кваліфікаційного іспиту дозволяється
його повторне складання.
4.20. Після складання кваліфікаційного іспиту кандидат отримує
Кваліфікаційне свідоцтво Біржі встановленого зразка (Додаток 3).
Інформація про осіб, що отримали Кваліфікаційне свідоцтво Біржі,
вноситься до відповідного реєстру.
4.21. Оформлення та видача Кваліфікаційного свідоцтва здійснюється у
строк, що не перевищує 10 днів з дати проведення кваліфікаційного
іспиту.
4.22. Кваліфікаційне свідоцтво Біржі вступає у дію з дати видачі, що
вказана у свідоцтві. Термін дії свідоцтва не обмежується. Свідоцтво
вважається дійсним за умови проходження обов’язкової щорічної
перекваліфікації, якщо інше не встановлене рішенням Ради .
4.23. Перекваліфікація передбачає проходження уповноваженою особою
навчання. Факт проходження перекваліфікації фіксується в реєстрі та
підтверджується шляхом виставлення відмітки на бланку свідоцтва.
4.24. Кожний член Біржі повинен дотримуватися вимог, встановлених у п.
3.1.3. цих Правил. У разі зменшення встановленої кількості
уповноважених осіб з будь-яких причин, у термін не пізніше трьох
місяців повинно бути забезпечено відновлення необхідної кількості
сертифікованих осіб.
4.25. Уповноважена особа може бути позбавлена Кваліфікаційного
свідоцтва Біржі у випадку накладання дисциплінарних санкцій. Факт
позбавлення уповноваженої особи Кваліфікаційного свідоцтва Біржі
фіксується у відповідному реєстрі.
4.26. Уповноважена особа, що була позбавлена Кваліфікаційного свідоцтва
Біржі, має право на повторне складання кваліфікаційного іспиту та
отримання нового свідоцтва не раніше, ніж через шість місяців після
набуття чинності рішенням про позбавлення свідоцтва.
4.27. Доступ до біржових торгів може бути обмежений, призупинений чи
припинений при наявності однієї чи декількох з нижчеперелічених
підстав:
4.27.1. за заявою самої особи, що одержала доступ;
4.27.2. накладання дисциплінарних санкцій;
4.27.3. припинення членства у Біржі;
4.27.4. призупинення членства у Біржі;
4.27.5. невиконання зобов’язань особи за договором з біржею;
4.27.6. невідповідності члена Біржі вимогам розділів 3,4 цих Правил;
4.27.7. в інших випадках, передбачених цими правилами.