Розділ 7. Торги на ринку котировок

7.1. Цінні папери та фінансові інструменти, допущені до торгів.
7.1.1. Торги в режимі ринку котировок здійснюються по всім цінним
паперам та іншим фінансовим інструментам, що включені до
біржового списку, за винятком окремих цінних паперів та інших
фінансових інструментів, проведення торгів чи торгівлю по яким
призупинено відповідно до цих Правил та видів цінних паперів та
інших фінансових інструментів, встановлених Радою.
7.2. Учасники торгів.
7.2.1. В торгах в режимі ринку котировок можуть брати участь всі учасники
торгів, за виключенням учасників, доступ яких до торгів призупинено
відповідно до цих правил.
7.3. Котировки
7.3.1. Виставлення котировок здійснюється засобами торгової системи за
такими правилами :
- котировки можуть виставлятися на купівлю і на продаж;
- котировка адресована всім учасникам торгів в режимі ринку котировок і
може бути акцептована будь-яким з таких учасників торгів;
- котировки виставляються учасниками торгів під час торговельної сесії;
- котировки, виставлені учасниками торгів під час основної торговельної
сесії, вважаються “твердими”, тобто умови котировки можуть бути
акцептовані іншими учасниками торгів без переговорів. У випадку
акцепту твердої котировки договір вважається укладеним на умовах
акцептованої котировки;
- одночасно від одного учасника торгів може бути виставлена лише одна
котировка на купівлю та одна котировка на продаж по кожному цінному
паперу та іншому фінансовому інструменту;
- кількість цінних паперів та інших фінансових інструментів в котировці
не повинна бути меншою встановленого Радою розміру торгового лоту,
а вартість цінних паперів та інших фінансових інструментів в котировці
не повинна перевищувати максимально встановленого розміру, який
визначається рішенням Ради;
- ціна цінних паперів та інших фінансових інструментів в котировці
повинна відповідати вимогам щодо розміру вертикального спреду,
встановленого Радою .
7.3.2. Не дозволяється виставлення котировок :
- на купівлю – за ціною, що дорівнює найкращій (найнижчій) ціні продажу,
на продаж – за ціною, що дорівнює найкращій (найвищій) ціні купівлі
відповідного цінного паперу та іншого фінансового інструменту (замкнений
ринок);
- на купівлю – за ціною, що є вищою найкращої (найнижчої) ціни продажу,
на продаж – за ціною, що є нижчою найкращої (найвищої) ціні купівлі
відповідного цінного паперу та іншого фінансового інструменту
(перехресний ринок).
- з порушеннями вимог цих Правил;
7.3.3. З метою підвищення ліквідності ринку в порядку, встановленому
Радою та за рішенням Ради можуть встановлюватися додаткові вимоги
щодо виставлення котировок.
7.3.4. Учасники торгів несуть відповідальність за усі ризики, пов’язані з
виставленням котировки на ринку.
7.4. Укладання та виконання угод.
7.4.1. Укладання угод здійснюється шляхом акцепту котировок учасників
торгів.
7.4.2. На ринку котировок угода вважається укладеною з моменту акцепту
твердої котировки.
7.4.3. Акцепт твердої котировки означає зобов’язання сторін виконати угоду
на умовах акцептованої котировки щодо ціни, кількості, способу
виконання розрахунків.
7.4.4. Будь-яка зустрічна пропозиція щодо умов угоди, відмінна від
виставленої котировки (зроблена котируючим торговцем або іншого
учасника торгів), не применшує права іншого учасника торгів
акцептувати тверду котировку яка була виставленою в час, коли була
зроблена зустрічна пропозиція.
Посилання котируючого торговця (торговця, що виставив котировку)
в момент початку повідомлення іншим учасником торгів (через засоби
торгової системи) на факт укладення угоди з іншим контрагентом по
даній котировці і на відсутність у нього у зв’язку з цим часу для зміни
даної котировки, допускається лише при підтвердженні відповідним
структурним підрозділом Біржі введення звіту про угоду.
7.4.5. У випадках, коли акцепт здійснюється згідно з п.2.2.2. шляхом
відправлення повідомлення засобами торгової системи, котировка
повинна бути знята котируючим торговцем не пізніше 5 (п’яти)
хвилин з моменту акцепту. В іншому випадку вона може бути
акцептована іншими учасниками торгів.
7.4.6. Протягом усіх основних торгових сесій до всіх угод, що укладаються
учасниками торгів, застосовуються наступні вимоги:
- сума угоди не може бути меншою вартості торгового лоту відповідних
цінних паперів та інших фінансових інструментів;
- ціна угоди не може бути менше найкращої (найвищої) ціні купівлі або
більше найкращої (найменшої) ціни продажу за твердими котировками
на момент звітування угоди
або
- ціна угоди повинна задовольняти встановленим вимогам щодо розміру
вертикального спреду за умови акцепту котировки засобами торгової
системи.
7.4.7. По всіх угодах, що укладені на Біржі, учасники торгів зобов’язані
вводити звіти про угоду.
7.4.8. Всі звіти про угоди, які були введені учасниками торгів, повинні бути
підтверджені з боку їх контрагентів протягом 10 хвилин після
одержання ними через засоби торгової системи відповідного звіту.
7.4.9. У випадках, коли акцепт здійснюється шляхом відправлення
повідомлення засобами торгової системи, та умови угоди
відповідають вимогам, встановленим у пункті 7.4.6, продавець
повинен, протягом 10 хвилин після досягнення згоди з покупцем по
всіх умовах угоди, прозвітувати про укладену угоду.
Якщо продавець не ввів звіт про угоду, право на введення звіту
переходить до покупця. Продавець в такому випадку повинен
підтвердити введений звіт про угоду.
7.4.10. Звіт про угоду повинен включати, таку інформацію:
- реєстраційний код цінного паперу;
- цінові умови;
- кількість цінних паперів;
- відомості щодо розрахунків;
- реєстраційні дані щодо сторін угоди.
7.4.11. Звіти про угоду вводяться засобами торгової системи.
7.4.12. За рішенням Ради можуть встановлюватися додаткові відомості
та реквізити, які мають включатися до звітів про угоди.
7.4.13. Учасники торгів несуть відповідальність за відповідність
введеного звіту параметрам укладеної угоди та зобов‘язуються
надавати документи, що підтверджують таку відповідність (договори
купівлі/продажу цінних паперів тощо) під час перевірок, які здійснює
Біржа.
7.4.14. Вся інформація, що міститься в звіті про угоду і яка ідентифікує
індивідуальні сторони угоди, повинна трактуватися біржею як суворо
конфіденційна. Конфіденційна інформація може бути надана на запит
уповноважених державних органів в межах їх компетенції,
встановленої законодавством.
7.4.15. Документальне оформлення угод, що укладаються на ринку
котировок, здійснюється відповідно до чинного законодавства.
7.4.16. Для всіх угод, укладених на ринку котировок повинна
застосовуватися наступна процедура щодо їх підписання:
- протягом наступного робочого дня після дня укладення угоди продавець
готує і відправляє покупцю належно підписаний і завірений печаткою
договір, в якому відображаються всі умови угоди;
- покупець повинен підписати договір в день його одержання і відправити
його продавцю наступного робочого дня;
- кожен договір повинен містити номер угоди, що присвоюється біржею.
7.4.17. Сторони повинні виконати зобов’язання за укладеною угодою в
повному обсязі.
7.5. Розрахунки.
7.5.1. Торги в режимі ринку котировок проводяться без обов’язкового
блокування активів.
7.5.2. Розрахунки за угодами, що укладаються в режимі ринку котировок,
здійснюються в порядку, встановленому в розділу 12 цих Правил.
7.6. Інші положення.
7.6.1. Учасники торгів мають право використовувати засоби фіксації
переговорів, що дозволяють ідентифікувати учасника та зміст
переговорів, зокрема запис голосу в переговорах, засоби торгової
системи для передачі текстових повідомлень.
7.6.2. Зафіксовані переговори щодо угод з цінними паперами можуть бути
доказом в третейському суді або дисциплінарному провадженні.