Розділ 6. Загальні положення щодо організації торгів цінними паперами та іншими фінансовими інструментами на Біржі

6.1. Організація та проведення біржових торгів на вторинному ринку.
Укладання угод з цінними паперами (фінансовими інструментами) на
Біржі здійснюється в режимі торгів ринку котировок, ринку заявок
або одностороннього аукціону, як визначено в розділах 7 - 9, 11 цих
Правил, якщо інше не встановлене правилами торгів для окремих
видів цінних паперів (фінансових інструментів) чи рішеннями органів
Біржі.
Продаж пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать
державі, за участю Фонду державного майна України, здійснюється
шляхом проведення аукціону згідно вимог розділу 10 цих Правил.
Торги державними цінними паперами за участю НБУ здійснюється у
режимі торгів ринку заявок, з особливостями, встановленими розділом
11 цих Правил.
6.2. Організація та проведення біржових торгів на первинному ринку.
Первинний ринок цінних паперів - сукупність правовідносин,
пов'язаних з розміщенням цінних паперів.
Укладання угод на первинному ринку з цінними паперами
(фінансовими інструментами) на Біржі здійснюється в режимі
одностороннього аукціону, як визначено в розділі 9 цих Правил, якщо
інше не встановлене правилами торгів для окремих видів цінних
паперів (фінансових інструментів) чи рішеннями органів Біржі.
6.3. Оформлення та облік документів, які використовуються при укладанні
біржової угоди та виконанні біржових контрактів здійснюється
відповідно до вимог чинного законодавства, цих правил, рішень
органів Біржі.
Складання, оформлення та облік документів може здійснюватися за
допомогою технічних засобів, зокрема електронної торговельної
системи Біржі. Біржею та учасниками торгів можуть
використовуватися електронні документи, відтворення підпису за
допомогою засобів механічного або іншого копіювання, електронно-
числового підпису або іншого аналога власноручного підпису,
відповідно до законодавства України.
На біржі можуть застосовуватися стандартні форми документів,
реквізитний склад яких встановлюється Радою.
Склад документів, що використовується при взаємодії Біржі із
розрахунковими установами, встановлюється, із додержанням вимог
законодавства, договорами Біржі з такими установами.
Облік документів на Біржі може здійснюватися шляхом їх нумерації,
групування та ведення реєстрів, згідно вимог чинного законодавства
та наказів керівника Біржі.
Біржа здійснює зберігання документів відповідно до вимог чинного
законодавства.
6.4. Якщо інше не встановлене правилами торгів, заявки/котировки повинні
містити наступні параметри угоди:
- присвоєний біржею реєстраційний код цінного паперу(фінансового
інструменту);
- направленість котировки, заявки (купівля або продаж);
- кількість цінних паперів (фінансових інструментів);
- ціну одного цінного паперу(фінансових інструментів);
- термін та умови виконання розрахунків.
Заявки/котировки можуть містити умови зворотнього викупу цінних
паперів (фінансових інструментів).
6.5. Ціни оголошуються в розрахунку за один цінний папір, торговельною
системою може додатково розраховуватися дохідність для боргових
цінних паперів.
6.6. На Біржі дозволяється укладання всіх видів угод, які не суперечать
чинному законодавству. При укладанні та виконанні угод з цінними
паперами на Біржі, учасники торгів мають дотримуватися вимог
законодавства про захист економічної конкуренції.
6.7. Торги на Біржі можуть проводитися :
- з попереднім блокуванням активів;
- без попереднього блокування активів.
6.8. Виконання учасниками торгів зобов’язань по угодах, що були укладені
на Біржі здійснюється відповідно до умов угоди на типових умовах щодо
здійснення розрахунків, встановлених Радою.
6.9. Початок та закінчення торговельного дня встановлюється керівником
Біржі з урахуванням вимог чинного законодавства.
Торговельна сесія триває з 11.00 до 17.00, якщо інше не визначено
керівником Біржі, або уповноваженою ним особою. Для окремих
режимів торгів та торгів окремими цінними паперами (фінансовими
інструментами) біржею може встановлюватися додатковий розклад,
зокрема певні періоди торговельного дня, що доводиться до відома
учасників торгів не менше, ніж за три робочих дні до введення.
6.10. Учасники торгів зобов’язані звітувати Біржі стосовно всіх укладених
ними угод. Угоди, укладені між членами Біржі та іншими учасниками
торгів звітуються членами Біржі протягом двох чергових торгових
сесій після укладення відповідних договорів.
Біржа здійснює отримання нерегулярної інформації від торговців
цінним паперами та її оприлюднення відповідно до чинного
законодавства.
6.11. Біржові торги можуть проводитися за участю державних органів, у
випадках, коли це не суперечить чинному законодавству.
6.12. Використання електронної торговельної системи здійснюється шляхом
встановлення та функціонування відповідних програмно-технічних
засобів на комп’ютерному обладнанні Біржі та учасників торгів для
забезпечення укладання біржових угод та виконання біржових
контрактів за цінними паперами та іншими фінансовими
інструментами.
Доступ учасників біржових торгів до користування цією системою
здійснюється шляхом установки відповідних програмно-технічних
засобів, введення найменувань та паролів, наданих учасникам
Біржею.
6.13. На Біржі здійснюється формування переліку :
- заявок учасників біржових торгів, який містить номер заявки;
найменування учасника торгів, який оголосив заявку; умови заявки; дату та
час реєстрації заявки, інші відомості, встановлені за рішенням органів Біржі;
- укладених біржових угод, який містить реєстраційний номер угоди;
сторони угоди; дату і час фіксації угоди; реквізити цінного папера або
іншого фінансового інструменту, щодо якого було укладено угоду; суму
угоди; кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів, щодо
яких було укладено угоду; ціну цінного папера або іншого фінансового
інструменту, за якою було укладено угоду, інші відомості, встановлені за
рішенням органів Біржі.
Переліки заявок учасників біржових торгів та укладених біржових угод
формуються та ведуться в електронному вигляді. Відомості до
вказаних переліків вносяться засобами електронної торговельної
системи та шляхом введення відповідних даних уповноваженими
працівниками Біржі.
6.14. Біржа здійснює квитування розпоряджень на поставку та на одержання
цінних паперів та надання відомості сквитованих розпоряджень до
депозитарію. Квитування розпоряджень здійснюється за результатами
торгів шляхом встановлення збігів відповідних реквізитів за угодою.
Складання відомості сквитованих розпоряджень здійснюється за
результатами квитування шляхом формування відповідних
електронних файлів, реквізитний склад яких встановлюється
договором між Біржею та депозитарієм. Надання відомості
сквитованих розпоряджень депозитарію здійснюється засобами
електронного зв’язку, а в окремих випадках – шляхом передачі на
магнітному чи паперовому носії.
6.15. Припинення та призупинення торгівлі цінним папером/фінансовим
інструментом здійснюється у випадках, передбачених чинним
законодавством, цими Правилами, рішеннями Ради.
Призупинення, припинення та поновлення торгівлі здійснюється за
рішенням Керівника Біржі, крім випадку делістингу за рішенням Ради,
передбаченим п. 5.24 цих Правил.
Зазначені рішення приймаються на підставі інформації
уповноваженого підрозділу Біржі. Інформація про такі рішення
оприлюднюється у відповідності до чинного законодавства, цих
правил.
6.16. За рішенням уповноважених державних органів торгівля
призупиняється та/або припиняється Керівником Біржі в порядку
виконання таких рішень.
6.17. На біржі можуть укладатися всі види угод, що не суперечать чинному
законодавству, в тому числі угоди із зворотнім викупом цінних
паперів та інших фінансових інструментів (угоди репо), розміщення та
викуп цінних паперів та інших фінансових інструментів.